国元证券股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估及审计委员会 履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职，对 2024 年度审计机构天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）在本年度 的履职情况进行了评估，公司董事会审计委员会对天职国际履职 履行了监督职责，具体情况汇报如下： 一、资质条件 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨 询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨 询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车 公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合 伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批 获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务 资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取 得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－014 国元证券股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国元证券股份有限公司关联交易管 理办法》等相关规定，国元证券股份有限公司（以下简称公司）结合公司日常经 营和业务开展需要，对公司 2025 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日 常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证 券和金融服务、证券和金融产品交易、投资等日常业务。关联人名称、2025 年 度日常关联交易预计金额及 2024 年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 2025 年 4 月 12 日，公司召开第十届第二十三次董事会审议通过了《关于公 司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决情 况如下： 1.公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集团）及 其控制企业的关联交易预计 关联 ...

一、2024 年度公司监事薪酬发放情况 公司内部监事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位任职，根据《国 有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定， 2024年度均不在公司领取津贴。 国元证券股份有限公司 2024 年度监事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年度监事薪酬及考核情况说明如下： （一）监事履职情况 2024年度，公司共召开监事会会议5次，公司各位监事积极 参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。 - 1 - 公司监事依法出席了 4 次股东大会；列席了 10 次董事会会 议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认 真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现 损害公司和股东利益的行为。 （二）监事考核情况 报告期内，公司监事薪酬情况详见公司 2024 年年度报告 "第四节公司治理之五、 ...

2024 年度内部控制评价报告 国元证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 国元证券股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 1 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和 ...

国元证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公 司监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责，列席全部董事会会议，出席全部股东大会并向 股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案；同时，监 事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营 管理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，积极维护公 司和广大股东的利益，为公司的健康长远发展保驾护航。 一、2024 年监事会的工作情况 （一）监事会成员出席股东大会、列席董事会会议情况 2024 年，公司监事会成员依法出席了 4 次股东大会；列席 了 10 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监 督，认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义 务，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求，未出现损害公司和股东利益的行为。 （二）2024 年公司监事会召开会议情况 2024 年，公司监事会全年共召开 5 次会议，审议和听取了 21 份议案和报告，具体情况如下： 4. ...

国元证券股份有限公司 2024 年度风险控制指标报告 2024年，国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司） 切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制指标， 全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确保风险控制 指标持续达到监管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 二、报告期内风险控制指标动态监控情况 根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控 制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标动态监控系统指 引》的要求，公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配 合，设立专人专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态 监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监 管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内 外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表 和风险控制指标监管报表。本公司风险控制指标动态监控机制， 能够及时监控以净资本、流动性为核心的各项风险控制指标的变 动情况，并根据变化情况采取有效措施，以确保各项风险控制指 标在任一时点都符合监管要求。 三、报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况 （一）净资本敏感性分析 ...

国元证券股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-012 7.会议出席对象： (1)在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日 2025 年 4 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本 公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十三次会议已 审议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： (1)现场会议召开日期和时间：2025 年 5 月 6 日（星期二）14：30 时。 (2)网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http: ...

国元证券股份有限公司监事会 2025年4月12日 - 1 - 对公司 2024 年度内部控制评价报告出具的审核意见 我们作为公司的监事，本着对公司及全体股东负责的态度，对 公司2024年度内部控制评价报告进行了认真地审核，认为：报告期 内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得 以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控 制设计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、 执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是 客观的、真实的。 国元证券股份有限公司监事会 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－011 国元证券股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十二次会议 通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日在黄山 以现场方式召开，本次会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5 人，其中监事张 辉先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为行使表决权及签署相 关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列 席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： （一）审议通过《公司2024年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 （二）审议通过《公司2024年度监事会工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－010 国元证券股份有限公司 第十届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会审计委员会 2025 年第一次会议全票 二、董事会会议审议情况 1 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2024 年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会 2025 年第 一次会议全票审议通过本议案。 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第二十三次 会议通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日 在黄山以现场方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人， 其中胡启胜先生通过通讯 ...