国元证券股份有限公司 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第一期）更名公告》之盖章页） 发行人：国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 2025 年 月 日 更名公告 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 21 日获得中国证 券监督委员会证监许可〔2025〕316 号文，同意发行人公开发行面值总额不超过 75 亿元人民币公司债券。（以下简称"本次债券"）。 本次债券的发行总规模不超过 75 亿元，采用分期发行方式，本期债券为首 期发行，发行规模为不超过 15 亿元（含 15 亿元），本期债券期限为 3 年期。由 于本期债券跨年发行，根据公司债券命名管理惯例，本期债券名称为"国元证券 股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）"，募集说明 书名称相应变更为"国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第一期）募集说明书"。 本期债券名称变更不改变原签订的与本期债券发行相关的法律文件效力，原 签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律 ...

股票简称：国元证券 股票代码：000728 国元证券股份有限公司 （住所：安徽省合肥市梅山路 18 号） 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 募集说明书摘要 | 发行金额 | 不超过 15 亿元（含 15 亿元） | | --- | --- | | 担保情况 | 无 | | 发行人 | 国元证券股份有限公司 | | 主承销商、债券受托管理人 | 西部证券股份有限公司 | | 信用评级结果 | 主体 AAA/债项 AAA | 主承销商、债券受托管理人 （住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室） 签署日期： 年 月 日 国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要 声 明 发行人将及时、公平地履行信息披露义务。 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证募集说明 书信息披露的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈 述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 发行人承诺在本期债券发行环节，不直接或者间接认购自己 ...

国元证券股份有限公司 2025 年面 向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）信用评级报告 中鹏信评【2025】第 Z【277】号 01 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人员与评级对象不存 在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、持有任何证券的 建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时，本评级机构已对受 评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信用评级。本评级机构提醒报 告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化情况。 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托评级合同约定外， 未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的发行等证券业务活动或其他用途。 中证鹏元资信评估股份有限公司 国元证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）信用评级报告 ...

中国经济网北京3月18日讯 上交所网站近日披露关于对国元证券股份有限公司及马志涛、徐明予以纪律 处分的决定。 安芯电子曾向上交所申请首次公开发行股票并在科创板上市，后撤回发行上市申请文件。在发行上市申 请过程中，保荐人对安芯电子研发人员、研发投入、营业收入等事项先后出具多份核查报告，发表核查 意见认为相关信息披露真实、准确、完整。经查明，保荐人相关核查工作存在重大缺陷，作出的核查结 论与事实明显不符。 决定书显示，保荐人国元证券存在2项违规情况： （一）研发人员认定及研发相关内部控制有效性核查存在缺陷 保荐人发表核查意见称安芯电子不存在将非研发人员计入研发人员的情形，研发人员界定标准恰当，研 发人员认定依据充分。现场检查发现：一是部分研发人员不了解其参与的研发项目情况；二是部分员工 在调岗为研发人员后仍从事生产工作；三是部分研发人员的管理、考核、薪资调级、考勤等记录均显示 其所在部门为非研发部门；四是部分兼职研发人员工时全部计入研发工时，未进一步区分研发工时和生 产工时；五是专项核查报告中部分研发人员信息与事实不符。 保荐人未充分核查安芯电子研发人员认定依据，未充分核查研发相关内控制度执行有效性，相关信息披 ...

债券代码：148651.SZ 债券简称：24 国元 01 国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券(第一期)2025 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 根据《国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券(第 一期)募集说明书》，由国元证券股份有限公司于 2024 年 3 月 19 日发行的国元证 券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)（以下简称 "本期债券"），将于 2025 年 3 月 19 日支付自 2024 年 3 月 19 日至 2025 年 3 月 18 日期间（以下简称"本年度"）的利息。 2. 证券简称及代码：24 国元 01；148651.SZ 3. 发行人：国元证券股份有限公司 4. 发行总额：人民币 15 亿元 5. 债券期限及还本付息方式：3 年期；利息每年支付一次，最后一期利息随 债权登记日：2025 年 3 月 18 日 债券付息日：2025 年 3 月 19 日 本金一起支付 6. 债券发行批准机关及文号：中国证券监 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－ 007 关于向专业投资者公开发行公司债券 三、本批复自中国证监会同意注册之日起 24 个月内有效,公司在注册有效期 内可以分期发行公司债券。 四、自中国证监会同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生 重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权办理 公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2025 年 2 月 28 日 获中国证券监督管理委员会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称公司）近日收到中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《关于同意国元证券股份有限公司向专业投资者公开发 行公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕316 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 75 亿元公司债券的注 册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2025-002 投资者关系活动 类别 特定对象调研 □分析师会议 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 财通证券 刘金金、许盈盈 时间 2025 年 2 月 26 日 地点 公司 形式 现场调研 上市公司接待人 员姓名 执行委员会委员、董事会秘书 李洲峰先生 董事会办公室副主任、证券事务代表 杨璐女士 交流内容及具体 问答记录 1.公司后续市值管理工作的打算如何展开？ 国元证券将以高质量发展为前提，聚焦主责主业，不断提 升经营效率和盈利能力的同时，依法依规运用各类方式提升公 司投资价值和股东回报能力。 一是持续现金分红回报投资者。公司将统筹好战略发展、 业绩增长与股东回报之间的动态平衡，持续进行现金分红，坚 持为投资者带来"长期、稳定、可持续"的投资回报，与广大 投资者共享公司发展成果。 二是主动加强投资者关系管理。进一步完善与资本市场的 沟通机制，主要领导积极参与市值管理活动，优化业绩说明会 召开方式，加强与分析师、机构投资者交流，持续增强投资者 对公司的了解和信任，提升市 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2025-001 投资者关系活动 类别 特定对象调研 □分析师会议 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 西部证券 陈静 时间 2025 年 2 月 19 日 15:00-16:00 地点 公司 形式 现场调研 上市公司接待人 员姓名 执行委员会委员、董事会秘书 李洲峰先生 董事会办公室副主任（主持工作） 郭德明先生 董事会办公室副主任、证券事务代表 杨璐女士 金融科技部经理助理、人工智能团队负责人 于申先生 交流内容及具体 问答记录 1.公司在 AI 方面目前有什么布局，是否会增加科技研发 投入？ 在 AI 布局方面，公司制定了人工智能发展规划，目前即 将建成基于华为昇腾架构的智能算力平台，总容量约 20P 算 力，为公司 AI 发展奠定基础。依托该平台，公司构建"一超 多强"本地多模态大模型服务体系，以讯飞星火大模型为核 心，引入 DeepSeek、通义千问等开源大模型协同服务，支持 文字、图像、语音等人工智能能力，助力业务智能化升级。 2024 年，公司已成功上线"融汇" ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－006 国元证券股份有限公司 第十届董事会第二十二次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第二十二次 会议通知于 2025 年 1 月 22 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 1 月 25 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）审议通过《关于聘任公司执行委员会委员、首席信息官的议案》。 周立军先生因到龄退休辞去公司执行委员会委员、首席信息官职务。经公司 董事会薪酬与提名委员会资格审查通过，同意聘任张国威先生为公司执行委员会 委员、首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议 ...