浙商中拓集团股份有限公司 董事会战略与ESG委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会 及公司治理（ESG）绩效，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章 程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定 本实施细则。 第二条 董事会战略与 ESG委员会是董事会按照股东大会决议设 立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策以 及 ESG 相关事宜进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由五名董事组成，其中应至少包括一 名独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第八条 战略与 ESG 委员会的主要职责权限： 1、对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 2、对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进 行研究并提 ...

经核查，我们认为，公司向不特定对象发行可转换公司债券事 项股东大会决议有效期到期不再延期并终止本次向不特定对象发 行可转换公司债券事项，是综合考虑当前资本市场环境变化及公司 实际情况等诸多因素作出的决策，符合法律法规及《公司章程》的 规定。上述事项不会对公司正常经营造成重大不利影响，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意公司向不特定对象 发行可转换公司债券事项股东大会决议有效期到期不再延期并终 止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项。 独立董事：许永斌、武吉伟、葛伟军 2023年9月18日 1 浙商中拓集团股份有限公司 第八届董事会2023年第五次临时会议 独立董事意见书 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事 会2023年第五次临时会议于2023年9月18日以通讯方式召开，作为 公司独立董事，我们参加了本次会议。根据《公司法》《证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》《公司章程》和公司《独立董事制度》有关规定，基于独立判 断 ...

（www.cninfo.com.cn）上2023-63《关于股票期权激励计划部分 股票期权注销的公告》。 公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交 了注销上述股票期权的申请，经中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司审核确认，上述205.9万份股票期权注销事宜已于 近日办理完毕。 证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-65 浙商中拓集团股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年 9月6日召开第八届董事会2023年第四次临时会议和第八届监事 会2023年第三次临时会议，审议通过了《关于股票期权激励计划 部分股票期权注销的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《股票期权激励 计划（草案）》的相关规定，首次授予的22名激励对象2021年的 个人考核结果未达良好以上（A），其所涉及的部分或全部股票 期权不得行权；预留授予的1名激励对象2020年的个人考核结果 不合格（C），其所涉及的全部股票期权不得行权，公司拟分别 ...

浙江天册律师事务所 关于 浙商中拓集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙商中拓集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1346 号 致：浙商中拓集团股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙商中拓集团股份有限公司（以 下简称"浙商中拓"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第三次 临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规 则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关 规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实 ...

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-64 浙商中拓集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次股东大会没有出现否决提案。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议：2023年9月8日（周五）上午11：00 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为2023年9月8日上午9∶15—9∶25，9∶30—11∶ 30，下午13∶00—15∶00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行网络投票的具体时间为2023年9月8日上午9∶15至下午15∶ 00中的任意时间。 5、主持人：公司董事长袁仁军先生 6、会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等法律、法规及规 范性文件的规定。 （二）会议出席情况 2、会议地点：杭州市文晖路303号浙江交通大楼10楼1018会 议室 3、召开方式：现场投 ...

浙商中拓集团股份有限公司 第八届董事会2023年第四次临时会议 独立董事意见书 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事 会2023年第四次临时会议于2023年9月6日以通讯方式召开，作为公 司独立董事，我们参加了本次会议。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公 司章程》和《公司独立董事制度》的有关规定，基于独立判断的立 场，我们就相关事项发表独立意见如下： 根据《管理办法》及公司《激励计划（草案）》等有关规定以 及公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司股票期权激励计划 股票期权预留授予第一个行权期行权条件已经成就，且公司及激励 对象均未发生《激励计划（草案）》中规定的不得行权的情形。本 次行权符合《激励计划（草案）》中的有关规定，42名激励对象符 合行权的资格条件，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、 二、关于调整股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格的 议案 公司本次调整股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格， ...

证券简称：浙商中拓 证券代码：000906 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙商中拓集团股份有限公司 股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予 第一个行权期行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2023年9月 | | | | | | 一、释义 20. 元：指人民币元。 3 1. 浙商中拓、公司、上市公司：指浙商中拓集团股份有限公司。 2. 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司。 3. 独立财务顾问报告：《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙商中拓集 团股份有限公司股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权期行 权条件成就相关事项之独立财务顾问报告》。 4. 股权激励计划、本次激励计划、本计划：指浙商中拓集团股份有限公司股票期权激励 计划。 5. 股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内且在满足行权条件的前提下 可以预先确定的价格购买本公司一定数量股票的权利。 6. 激励对象：指本激励计划中获得股票期权的公司董事（不含独立董事）、高级管理人 员、中层人员及业务骨干。 7. 授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易 ...

第八届监事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2023 年 9 月 4 日以电子邮件方式向全 体监事发出。 2、本次监事会会议于 2023 年 9 月 6 日上午以通讯方式召开。 证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-58 浙商中拓集团股份有限公司 （二）《关于调整股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格 的议案》 3、本次监事会会议应出席会议监事 5 人，实际出席会议监事 5 人。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《浙商中拓集团股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于调整股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格 的议案》 内容详见 2023 年 9 月 7 日《证券时报》《中国证券报》《上海证 券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 2023-59《关于调整股 票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的公告》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 ...

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-57 浙商中拓集团股份有限公司 第八届董事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于 2023 年 9 月 4 日以电子邮件方式向全 体董事发出。 2、本次董事会会议于 2023 年 9 月 6 日上午以通讯方式召开。 3、本次董事会会议应出席会议董事 8 人，实际出席会议董事 8 人。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《浙商中拓集团股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于调整股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格 的议案》 公司于 2023 年 5 月 26 日实施完成了 2022 年年度权益分派方案， 根据公司《股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）规定及 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对 公司首次授予的股票期权行权价格进行调整。首次授予股票期权的行 权价格由 4.62 元/股调整为 4.12 ...

浙商中拓集团股份有限公司 1 象办理预留授予第一个行权期可行权的224.4万份股票期权的行权手 续。 | 姓名 职务 | | 获授股票期 | 本次可行权的 | 剩余未行权的 | 本次可行权数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 权的数量 | 股票期权数量 | 股票期权数量 | 量占目前总股 | | | | （万份） | （万份） | （万份） | 本的比例（%） | | 雷邦景 副总经理、董事会秘书 | | 68 | 27.2 | 40.8 | 0.04% | | 本期可行权的中层人员及业务骨干 | | 493 | 197.2 | 295.8 | 0.29% | | （41 | 人） | | | | | | 本期不得行权的中层人员及业务骨 | | 20 | 0 | 12 | 0.00% | | 干（1 | 人） | | | | | | 合计 | | 581 | 224.4 | 348.6 | 0.33% | 注： （1）本次股票期权激励计划激励对象未参与两个或两个以上公司股权激励计划或激励方案，激 励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上 ...