为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管 理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充 分行使权利、履行职责，公司拟为公司及全体董事、监事和高级管理 人员购买责任险。公司于 2024 年 3 月 27 日召开第七届董事会第二十 三次会议、第七届监事会第十四次会议审议了《关于为公司及董事、 监事、高级管理人员购买责任险的议案》，根据《上市公司治理准则》 等相关规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案将直接 提交公司 2023 年度股东大会审议，责任险方案具体如下： 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-008 沃顿科技股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、投保人：公司 2、被保险人：公司及公司董事、监事、高级管理人员 为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层办 理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定保险费，选聘保险经纪公 司、签署相关法律文件及处理相关投保事宜等），以及在今后责任险 合同期满时或期满前 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 公司第七届董事会第十九会议及 2023 年第二次临时股东大会审议通过 了《关于续聘 2023 年审计机构的议案》，同意继续聘任大信会计师事务所 为公司 2023 年度审计机构。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，大信会计 师事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控 股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件的规定，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一） ...

沃顿科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真地履行监事会的职责， 依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积 极维护公司、全体股东及员工的合法权益。现将公司监事会 2023 年 度工作情况汇报如下： 一、2023 年监事会会议情况 2023 年公司监事会共召开会议 6 次，会议的召开均符合法律、 法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如 下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第七届监事会第 十三次会议 | | 2023 年 10 月 25 日 审议通过了《2023 年第三季度报告》 | | 2 | 第七届监事会第 十二次会议 | 2023 年 8 月 16 日 | 审议通过了《2023 ...

（一）股东大会届次：2023 年度股东大会。 沃顿科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-011 （五）召开时间 （二）召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日 15:00。 2、网络投票时间： （1）通过交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024年 4月 23日 9:15 至 15:00。 （六）股权登记日：2024 年 4 月 15 日。 （七）出席会议对象 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件 的规定，恪尽职守，勤勉尽责，科学决策，认真执行股东大会、董事 会的各项决议，充分发挥董事会作用，提高公司治理水平，推动公司 业务发展。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年公司经营情况 报告期内，国内经济运行整体恢复向好，高质量发展稳步推进， 工业生产逐步恢复，但行业局部仍存在诸多困难和挑战。国际政治经 济局势依然错综复杂，宏观环境仍然存在较多的不确定性，行业压力 和机遇并存。公司积极把握国产化替代和细分市场发展趋势，强化膜 材料研发制造能力，优化产品结构，筑牢核心竞争力，不断深耕膜分 离工程应用项目实践，夯实膜产业强链补链，扎实推进高质量发展。 报告期内实现营业收入 170,516.30 万元，较上年同期增长 16.68%， 实现归属于上市公司股东净利润 16,474.45 万元，较上年同期增长 13.64%。 报告期内，公司持续注重创新发展，落实公司强研发的经营策略， 抓好产品研发，引进和培育高端技术人才，优化终端应用数 ...

沃顿科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为保证沃顿科技股份有限公司（简称"公司"）信 息披露真实、准确、完整、及时、公平，切实保障投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《上 市公司信息披露管理办法》以及深圳证券交易所（简称"证券 交易所"）相关规则，制定本制度。 第二条 公司的董事、监事、高级管理人员应当依据相关法 律法规及规范性文件的规定，忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整。 公司董事、监事、高级管理人员等不得泄漏内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第三条 公司按照中国证监会及证券交易所规定的内容和 格式要求、工作方式及业务程序依法披露信息。公告文稿和相 关备查文件应报送证券交易所登记，并在公司选定的符合中国 证监会规定条件的媒体发布。 第四条 公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代 替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当 第 1 页 履行的临时报告义务。 第五条 公司董事会办公室是负责本公司信息披露的常设 机构。 第六 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-006 沃顿科技股份有限公司 关于与中车财务有限公司签订金融服务框架协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易的基本情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日与中车财务有限公司（以下简称"中车财务"）签订了《金融服务 框架协议》，中车财务按照协议为公司提供存贷款及其他金融服务。 （二）关联关系说明 截至本公告披露日，中车财务与公司均受中国中车集团有限公司 控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中车财务为公 司的关联法人，本次交易构成关联交易。 （三）本次交易履行的程序 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第七届董事会第二十三次会议，审 议通过了《关于与中车财务有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联 交易的议案》。公司独立董事召开第七届董事会独立董事专门会议第 三次会议审议通过了本议案，并发表了同意的审核意见，本次关联交 易尚需提交股东大会审议，本次关联交易不构成《上市公司重大资产 重 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技股 份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人民币普通股 （A 股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求， 对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2754 号）核准， 沃顿科技向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）50,621,118 股，发行价格为 8.05 元/股，募集资金总额为人民币 407,499,999.90 元，扣除与 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-005 沃顿科技股份有限公司 第七届监事会第十四次会议公告 二、会议召开的时间、地点、方式 本次监事会会议于 2024 年 3 月 27 日在公司五楼会议室以现场和 通讯方式相结合的形式召开。会议由监事会主席戴前列先生主持。会 议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、监事出席会议情况 公司实有监事 3 人，亲自出席会议监事 3 人，董事会秘书列席了 会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《2023 年年度报告》及摘要以及监事会对《2023 年年度报告》的审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 3 月 15 日向全体监事及相关人员发出了书面会议通知。 同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 公司监事会认为董事会关于 2023 年年度报告的编制和审核程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司监事会认为公司 2023 年年度报告公 ...

沃顿科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 3-00032 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了沃 顿科技股份有限公司（以下简称沃顿科技）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业 ...