国浩律师（贵阳）事务所 法律意见书 国浩律师（贵阳）事务所 关于沃顿科技股份有限公司2025年第一次临时 股东大会的法律意见书 国浩所（2025）法意字第 0186 号 国浩律师（贵阳）事务所（以下简称"本所"）接受沃顿科技 股份有限公司（以下简称"沃顿科技"）的委托，指派宋诗阳、潘 志成律师出席沃顿科技 2025 年第一次临时股东大会（简称"本次 股东大会"），就本次股东大会有关法律事宜进行现场查验，并出 具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及 《沃顿科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"），对本次股 东大会的召集、召开程序，出席会议人员、召集人的资格，会议 的表决程序及表决结果等有关法律事宜进行了查验，现出具法律 意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 沃顿科技董事会已于 2025 年 2 月 7 日在《证券时报》和"巨 潮资讯网"上刊登了《沃顿科技股份有限公司关于召开公司 2025 年第一次临时股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股 东大会的召开时间、地点、方式、审议事项、出席会议人员的资 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会议事规则 （经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） 第一条 为保证公司董事会科学决策和规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《沃顿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会 议召开 10 日前书面通知全体董事。 第三条 有下列情形之一的，董事会应当在 10 日内召开临时 会议： （一）董事长认为必要时； 第四条 代表 1/10 以上表决权的股东，1/3 以上董事、1/2 以 上的独立董事、监事会、总经理提议召开临时董事会时，应提交 书面提议，书面提议至少包括：事由和议题、提议会议召开的时 - 1 - （二）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （三）1/3 以上董事联名提议时； （四）1/2 以上的独立董事提议时； （五）监事会提议时； （六）总经理提议时； （七）公司章程规定的其他情形。 间、地点和方式、提议日期等内容，并由提议人签字。 第五条 召开临时董事会会议的通知方式为：书 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会科技创新委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为确保沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 科研创新工作有效支持业务发展要求，保证公司科研创新战略的 有效执行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司 董事会设立科技创新委员会，并制定本工作细则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为公司 董事会有关决策提供咨询或建议，向公司董事会负责并报告工作。 第三条 董事会科技创新委员会在董事会领导下开展工作， 根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 委员会组成 第四条 科技创新委员会由 3 名董事组成，其中应包括 1 名 独立董事。 第五条 科技创新委员会设主任委员 1 名。 第六条 科技创新委员会任期与同届董事会任期一致，委员 任期与董事任期一致。委员任期届满，可连选连任。委员会委员 在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失。委 员出现缺额时，由董事会根据上述第四条规定补足委员人数。 第七条 委员会委员可以在任期届 ...

沃顿科技股份有限公司 公 司 章 程 （经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东会的召集 12 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东会的召开 15 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 党委（党组） 23 | | 第六章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 董事会专门委员会 34 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第八章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会 ...

沃顿科技股份有限公司 股东会议事规则 （经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的规定，制 订本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东 会。全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行 使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时 股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当 召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监 督管理委员会贵州监管局（以下简称"贵州证监局"）和深圳证券 交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因,并公告。 第 1 页 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律 意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本 规则 ...

（三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在下述网络投票时间内通过深圳证 券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2025-015 沃顿科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2025 年 2 月 25 日召 开公司 2025 年第一次临时股东大会，具体内容详见刊载于"巨潮资讯网" （网址：www.cninfo.com.cn）和《证券时报》的《关于召开公司 2025 年第 一次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-007），现就此次股东大会的有 关事项提示公告如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会。 （二）召集人：公司 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2025-014 沃顿科技股份有限公司 关于获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 实验室认可证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证书主要内容：沃顿科技股份有限公司检测试验部符合 ISO/IEC 17025：2017《检测和校准实验室能力的通用要求》（CNAS-CL01《检 测和校准实验室能力认可准则》）的要求，具备承担本证书附件所列 服务能力，予以认可。 公司本次获得 CNAS 实验室认可证书，是对公司检测技术能力 的认可，有助于提升公司的综合竞争力，促进公司高质量发展。该项 证书的获得不会对公司业绩产生重大影响，敬请广大投资者谨慎投资， 注意投资风险。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获得中国合格 评定国家认可委员会（英文名称为"China National Accreditation Service for Conformity Assessment"，以下简称"CNAS"）实验室认可 证书，证书有关内容如下： 获得机构名称：沃顿科技股份有限公司检测试验部 注 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东会的召集 12 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东会的召开 15 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 党委（党组） 23 | | 第六章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 董事会专门委员会 34 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第八章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

沃顿科技股份有限公司 担保管理办法 （经公司第七届董事会第三十二会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法权益，加强沃顿科技股份 有限公司（以下简称"公司"、"我公司"）对外担保管理， 规范公司对外担保行为，有效防范和控制财务风险，促进公 司健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、 法规和规范性文件，遵照《沃顿科技股份有限公司章程》之 相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其全资、控股或拥有实际 控制权的各级子企业（以下简称各单位或企业）。 第三条 本办法所称对外担保是指以第三人身份为他人 提供保证、抵押或质押的行为，包括对子企业的担保。具体 种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函提供担保和为其他债务提供担保。 第四条 本办法所称"子企业"是指根据公司发展战略规 划和突出业务、提高集团核心竞争力需要而依法设立的、具 有独立法人资格主体的企业。其设立形式包括： 1.独资设立的全资子企业； 2.与其他企业或自然人共同 ...

第二条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会 议召开 10 日前书面通知全体董事。 第三条 有下列情形之一的，董事会应当在 10 日内召开临时 会议： （一）董事长认为必要时； 第四条 代表 1/10 以上表决权的股东，1/3 以上董事、1/2 以 上的独立董事、监事会、总经理提议召开临时董事会时，应提交 - 1 - 沃顿科技股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第七届董事会第三十二会议审议通过，待股东大会批准） 第一条 为保证公司董事会科学决策和规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《沃顿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，制订本规则。 （二）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （三）1/3 以上董事联名提议时； （四）1/2 以上的独立董事提议时； （五）监事会提议时； （六）总经理提议时； （七）公司章程规定的其他情形。 书面提议，书面提议至少包括：事由和议题、提议会议召开的时 间、地点和方式、提议日期等内容，并由提议人签字。 第五条 召开临时董事会会议的通知方 ...