国家能源集团长源电力股份有限公司 第十届董事会第十七次会议独立董事意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，作为国家能源集团长源 电力股份有限公司（以下简称公司）独立董事，本人于会前 认真审阅了会议拟定的各项议案，现就相关议案发表独立意 见如下： 一、关于 2023 年半年度报告中关联方资金占用、对外 担保及分红情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和《公 司章程》的有关规定，本人认真审议了公司 2023 年半年度 报告中关联方资金占用、对外担保及有关分红事项。 我们认为：公司严格执行《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定， 报告期内： （一）公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用 公司资金情况。 （二）报告期内， ...

国家能源集团长源电力股份有限公司 第十届董事会第十七次会议独立董事意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，作为国家能源集团长源 电力股份有限公司（以下简称公司）独立董事，本人于会前 认真审阅了会议拟定的各项议案，现就相关议案发表独立意 见如下： 一、关于 2023 年半年度报告中关联方资金占用、对外 担保及分红情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和《公 司章程》的有关规定，本人认真审议了公司 2023 年半年度 报告中关联方资金占用、对外担保及有关分红事项。 我们认为：公司严格执行《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定， 报告期内： （一）公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用 公司资金情况。 上述风险评估报告 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对国家能源集团长源电力股份有限公司的 监管函 公司部监管函〔2023〕第 136 号 国家能源集团长源电力股份有限公司董事会： 自愿性信息披露未保持持续性。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022 年修 订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 7.7.8 条的规定。本所希望你 公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜 绝上述问题的再次发生。 同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵 守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义 务，杜绝此类事件发生。 特此函告 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2023 年 8 月 22 日 2 2022 年 4 月 18 日你公司披露的《关于所属水电站溢洪道水 毁修复工程进展情况的自愿性信息披露公告》显示，你公司鄂坪 水电站水库在泄洪过程中出现资产损毁情况，鄂坪水电站投保了 财产一切险和公众责任险，2021 年你公司收到预付赔款 1,000 万元，由于理赔金额尚不确定，你公司将就鄂坪水电站溢洪道水 毁修复工程处置后续事宜履行持 ...

证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-079 公司本次向特定对象发行股票相关事项尚需深交所审核通过并经中国证券监 督管理委员会同意注册后方可实施，公司能否取得相关批准或注册，以及最终取得 批准或注册的时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照相关 规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 国家能源集团长源电力股份有限公司董事会 2023 年 8 月 22 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 8 月 21 日收到深圳证券交易所（以下简称深交所）出具的《关 于国家能源集团长源电力股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》 （审核函〔2023〕120138 号）（以下简称问询函）。深交所上市审核中心对公司 提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。 公司将按照该问询函的要求，会同相关中介机构逐项落实并及时提交对问询 函的回复，回复内容将通过临时公告方式披露，并在披露后通过深交所发行上市审 核业务系统报送相关文件。 国家能源 ...

2 深圳证券交易所 关于国家能源集团长源电力股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函 审核函〔2023〕120138 号 国家能源集团长源电力股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称《注册办法》）、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》等有关规定，本所发行上市审核机构对国家能源集团长源电 力股份有限公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票 的申请文件进行了审核，并形成如下审核问询问题。 1．报告期各期，发行人归母净利润分别为 100,145.96 万元、 -2,535.03 万元、12,283.25 万元和 22,149.26 万元，综合毛利率 分别为 13.49%、1.33%、4.84%和 11.67%，其中热力销售毛利率分 别为-12.40%、-26.47%、-35.55%和-27.94%，其他业务毛利率分 别为 78.33%、82.31%、85.33%和 50.30%，发行人经营业绩波动较 大，且热力销售毛利率持续为负。截至 2023 年 3 月末，发行人固 定资产及在建工程期末余额合计占资产总额比重为 74.77%。报告 期各期，公司关联采购占 ...

名 称 湖北证监局关于对国家能源集团长源电力股份有限公司采取出具警示函措施的决定 索 引 号 bm56000001/2023-00009216 分 类 发布机构 发文日期 1691706453000 2022年4月18日公司披露《关于所属水电站溢洪道水毁修复工程进展情况的自愿性信息披露公告》, 鄂坪水电站水库在泄洪过程中出现资产损毁情况,鄂坪水电站投保了财产一切险和公众责任险,2021年收 到预付赔款1,000万元,由于理赔金额尚不确定,公司将就鄂坪水电站溢洪道水毁修复工程处置后续事宜履 行持续信息披露义务。2022年12月,公司收到保险赔偿确认书,合计赔偿金额3,023.75万元;相关水毁资产 账面净值2,338.13万元,确认营业外收入685.62万元,上述额外收益对公司当期损益产生重大影响,但公司未 履行临时信息披露义务,且自愿性信息披露未保持持续性。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五条第二款和第二十二条第 二款第(十二)项的规定。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,现对国家能源集团长源 电力股份有限公司采取出具警示函的行政监管措 ...

中国证券监督管理委员会湖北监管局 行政监管措施决定书 〔2023〕 27 号 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会 令第 182 号)第五条第二款和第二十二条第二款第(十二)项 的规定。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号) 第五十二条的规定,现对国家能源集团长源电力股份有限公司采 取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公 司及相关责任人应充分吸取教训,杜绝此类行为再次发生。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收 到本决定书之日起 6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复 议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 2023年8月11 湖北证监局关于对国家能源集团长源电力股份 有限公司采取出具警示函措施的决定 国家能源集团长源电力股份有限公司: 经查. 国家能源集团长源电力股份有限公司(以下简称公司) 存在以下违规事实: 2022 年 4 月 18 日公司披露《关于所属水电站溢洪道水毁修 复工程进展情况的自愿性信息披露公告》,鄂坪水电站水库在泄 洪过程中出现资产损毁情况,鄂坪水电站投 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 8 月 11 日，公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称湖北证 监局）出具的《湖北证监局关于国家能源集团长源电力股份有限公司采取出具警 示函措施的决定》（〔2023〕27 号）（以下简称《警示函》）。现将相关情况公 告如下： 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-078 一、《警示函》的主要内容 经查，国家能源集团长源电力股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规 事实： 2022 年 4 月 18 日公司披露了《关于所属水电站溢洪道水毁修复工程进展情况 的自愿性信息披露公告》，鄂坪水电站水库在泄洪过程中出现资产损毁情况，鄂 坪水电站投保了财产一切险和公众责任险，2021 年收到预付赔款 1,000 万元，由 于理赔金额尚不确定，公司将就鄂坪水电站溢洪道水毁修复工程处置后续事宜履 行持续信息披露义务。2022 年 12 月，公司收到保险赔偿确认书，合计赔偿金额 3,023.75 万元；相关水毁资产账面净值 2,338.13 万元，确认营业外收入 685.62 万 元，上述额外收 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易情况概述 公司全资子公司国能长源荆州热电有限公司（以下简称荆州公司）经公开招 标，确定国能龙源环保有限公司（以下简称龙源环保）为长源电力荆州公司脱硫 （除灰、除尘）总包运维项目的中标方，项目中标金额为 18,422.99541 万元（具 体内容详见公司于 2023 年 8 月 5 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯 网上披露的《关于全资子公司长源电力荆州公司全厂脱硫（除灰、除尘）总包运 维项目关联交易的公告》，公告编号：2023-073）。 二、关联交易进展情况 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-077 2023 年 8 月 10 日，荆州公司与龙源环保签署了《国能长源荆州热电有限公 司脱硫（除灰、除尘）总包运维合同》，其主要内容如下： 1.合同标的：发包人（荆州公司或甲方，下同）同意承包人（龙源环保或乙 方，下同）提供脱硫（除灰、除尘）总包运维，项目内容为荆州公司 1-4 号机组 脱硫及湿除系统（含工艺、电气、热控、构建筑物、附属设备、道路等）的运行、 维护、等级 ...

证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-076 国家能源集团长源电力股份有限公司 关于公司董事及高级管理人员辞职的公告 二、报备文件 袁光福先生《辞职报告》。 特此公告。 国家能源集团长源电力股份有限公司董事会 2023 年 8 月 10 日 一、基本情况 2023 年 8 月 9 日，公司董事会收到公司董事、总经理袁光福先生的书面辞 职报告。因正常工作调动，袁光福先生申请辞去公司董事、总经理职务。袁光福 先生辞去上述职务后将不在公司及其控股子公司任职。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，袁光福先生辞去公司董事职务 不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行。 袁光福先生辞职报告在到达董事会后即时生效。袁光福先生及其配偶或关联人在 其任期内未持有公司股票。袁光福先生辞去公司总经理职务将导致公司总经理职 位空缺。公司将按照法定程序，尽快对上述空缺职位进行人员选聘，以符合法律、 法规和《公司章程》的有关规定。 袁光福先生担任公司董事、总经理期间认真履职、勤勉尽责，在公司生产经 营、绿色转型发展、规范运作等方面做出了重要贡献，取得了良好业绩。公司董 事会对袁光 ...