中信建投证券股份有限公司 关于对四川容大黄金股份有限公司 持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的相关 规定，保荐人项目组成员于 2024 年 3 月 29 日对四川容大黄金股份有限公司（以 下简称"四川黄金"）董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司实 际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未参与会议的相关人员派发了相关培 训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 1 二、培训地点 成都市武侯区天顺路 225 号特拉克斯国际广场南楼 4 层四川容大黄金股份 有限公司会议室。 三、培训内容 保荐代表人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业 务》等法规的要求，对四川黄金相关人员进行了专项培训，培训内容主要包括： （1）董监高履职规范；（2）信息披露重点关注事项；（3）股东及上市公司董监 高交易行为规范；（4）募集资金管理；（5）上市公司处罚的主要类型及案例。 本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐人的培训工作，并积极进行 交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，相关人员加深了对上市 公司的规范运作，股东和上 ...

四川容大黄金股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：四川黄金 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邱宇 | 联系电话：028-68850835 | | 保荐代表人姓名：张钟伟 | 联系电话：010-85130679 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | 是 | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | ...

四川容大黄金股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 四川容大黄金股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）股票连续两个交 易日（2024 年 4 月 3 日、2024 年 4 月 8 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。 根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实的情况 针对公司股票异常波动，公司董事会对有关事项进行了核实，并函询了公司 控股股东、间接控股股东及实际控制人，现就有关情况说明如下： 证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2024-016 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协 1 议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定 应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披 露的信息不存在需要更正、补充之处。 四、必要的风险提示 ...

证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2024-015 四川容大黄金股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●会议召开时间：2024 年 4 月 12 日（星期五） ●会议召开地点：全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） ●会议召开方式：网络文字互动 一、说明会类型 四川容大黄金股份有限公司（简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了公司《2023 年年度报告》及相关公告。为便 于广大投资者更加全面、深入地了解公司 2023 年度经营情况，公司决定以全景网 网络文字互动交流方式召开公司 2023 年度业绩说明会（简称"说明会"），在信 息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答，欢迎广大投资者积极参 与。 会议召开地点：全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）。 会议召开方式：网络文字互动。 三、参加人员 出席公司本次业绩说明会的人员有： ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" based on its strong growth potential and expected performance in the upcoming years [3][11]. Core Insights - The company reported a revenue of 629 million yuan in 2023, a year-on-year increase of 33.13%, and a net profit of 211 million yuan, up 6.16% from the previous year [1]. - The company is primarily engaged in gold mining and sales, with significant increases in both gold concentrate and refined gold production [1]. - The exploration and technical transformation projects funded by the raised capital are expected to enhance the company's gold resource reserves and production capacity [2][11]. Financial Performance - Revenue for 2023 was 629 million yuan, with a projected growth rate of 10.39% for 2024 [5]. - The net profit for 2023 was 211 million yuan, with an expected increase to 288 million yuan in 2024, reflecting a growth rate of 36.51% [5]. - The earnings per share (EPS) for 2023 was 0.50 yuan, projected to rise to 0.69 yuan in 2024 [5]. Project Progress - Key projects, including resource exploration and technical upgrades at the Suoluo Gold Mine, are progressing well, with over 50% completion [2][11]. - The underground mining project at Suoluo Gold Mine has reached 96.85% completion, indicating strong operational advancements [2]. Market Outlook - The company is expected to benefit from rising gold prices due to geopolitical risks and central banks increasing their gold reserves [11]. - The projected compound annual growth rate (CAGR) for revenue from 2024 to 2026 is estimated at 8.7%, while net profit is expected to grow at a CAGR of 12.2% during the same period [11].

Financial Performance - The company reported a net profit available for distribution to shareholders of CNY 436,312,441.77, with a cash dividend distribution plan of CNY 105,000,000.00, representing 100% of the total profit distribution [11]. - The total operating income for 2023 was approximately CNY 630 million, with a quarterly breakdown of CNY 177.73 million in Q1, CNY 156.91 million in Q2, CNY 164.25 million in Q3, and CNY 130.10 million in Q4 [97]. - The net profit attributable to shareholders for the year was approximately CNY 211 million, with quarterly figures of CNY 61.86 million in Q1, CNY 30.77 million in Q2, CNY 64.51 million in Q3, and CNY 53.79 million in Q4 [97]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 210,921,901.75, a 6.16% increase from CNY 198,687,610.82 in the previous year [119]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 203,481,908.96, up 46.72% from CNY 138,686,921.34 in 2022 [119]. - The basic earnings per share decreased by 7.27% to CNY 0.51 in 2023, compared to CNY 0.55 in 2022 [119]. Dividend Distribution - The cash dividend per 10 shares is set at CNY 2.50, with a total of 420,000,000 shares as the basis for distribution [12]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 2.50 per 10 shares, based on a total of 420 million shares, amounting to a total dividend payout of CNY 10.5 million [60]. Operational Highlights - The company held its 2023 Q3 report meeting on October 27, 2023, where key financial results were discussed [3]. - The company has established long-term stable relationships with major customers and suppliers, creating a complete procurement, production, and sales system [42]. - The company has completed the main construction of underground mining facilities to ensure a smooth transition from open-pit to underground mining [140]. - The company has been recognized as a national-level green mine enterprise and a key gold production enterprise in Sichuan Province [41]. - The company is positioned to benefit from the rising gold prices and the new round of mineral exploration strategies initiated by the government [44]. Environmental and Social Responsibility - The company emphasizes environmental protection and has established detailed environmental protection systems and training programs for employees [15]. - The company has been actively involved in rural revitalization and poverty alleviation efforts, aligning with its social responsibility goals [17]. - The company is focused on sustainable development, balancing economic growth with environmental protection [15]. Resource Management - The company has a confirmed resource reserve of 1,332 kilograms of gold metal in the Suoluo River mining area [43]. - As of October 31, 2023, the company held gold ore resources of 9,356,000 tons, with a gold metal content of 29,786 kg [113]. - The company added 21,380 kilograms of new gold metal resources from geological exploration at the Suoluo River gold mine [159]. - The company discovered 6,748 kg of gold metal resources during the reporting period, contributing to future mining prospects [141]. Financial Position - The company's total assets increased by 36.37% to CNY 1,852,353,895.57 at the end of 2023, compared to CNY 1,358,353,897.79 at the end of 2022 [119]. - The net assets attributable to shareholders rose by 61.55% to CNY 1,357,410,075.81 at the end of 2023, compared to CNY 840,261,070.29 at the end of 2022 [119]. - The company's cash and cash equivalents amounted to RMB 629.70 million, representing 33.99% of total assets, an increase of 12.78% from the beginning of the year [194]. - The company's inventory increased to 3,975.76 tons in 2023, a 3.40% rise from 3,844.92 tons in 2022 [146]. Challenges and Risks - The company faces risks related to fluctuations in gold prices, customer concentration, and rising mining costs, which may impact future performance [80]. - The company reported a decrease in net cash flow from operating activities by 20.00%, totaling CNY 306,047,065.69 in 2023, down from CNY 382,562,240.72 in 2022 [119]. - The company has not disclosed any significant internal control deficiencies during the reporting period [14]. Investment and Financing - The company raised a total of RMB 425.4 million through the issuance of 60 million shares at a price of RMB 7.09 per share, with a net amount of RMB 390.23 million after deducting issuance costs [200]. - The cumulative investment in fundraising projects reached RMB 193.58 million, with significant allocations to various projects including RMB 88.71 million for resource exploration and RMB 25.57 million for technical upgrades [200]. - The net cash flow from financing activities increased by 1640.90% compared to the same period last year, primarily due to new share issuance and loan repayments [193].

四川容大黄金股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘云平） 在 2023 年度，本人作为四川容大黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金" 或"公司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极出席股东大会、董事 会和董事会各专门委员会会议，认真审议董事会的各项议案，勤勉、严谨地履行 独立董事的职责。报告期内，本人任职符合相关规则中关于独立性要求，不存在 影响独立性的情况。现将 2023 年本人履职情况报告如下： 一、出席董事会、股东大会的情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次，股东大会 3 次，本人均亲自出席参与。 在每次召开会议前，公司董事会秘书均按照法定时间向本人提供了会议资料，并 介绍了相关情况。本人在认真阅读会议资料，熟悉实际情况的基础上，认真审议 每项议案，并对相关议案发表了审查意见，为董事会决策尽职尽责。在会议召集 及召开过程中，本人忠实履行独立董事职责，监督和确保公司 2023 年度召开的 董事会、股东大会等均符合法定程序，重大经营决策 ...

在 2023 年度，本人作为四川容大黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金" 或"公司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极出席了股东大会、董 事会和董事会各专门委员会会议，认真审议了董事会的各项议案，勤勉、严谨地 履行了独立董事的职责。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。现将 2023 年本人履职情 况报告如下： （肖鹏程） 四川容大黄金股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、出席董事会、股东大会的情况 2023 年，本人认真查阅了相关议案资料，并根据《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》规定，对相关事项发表了事前认可 意见和独立意见。 在发表事前认可意见方面，本人就第一届董事会第十九次会议、第二十六次 会议所涉的关联交易相关事项发表了事前认可意见，并同意将相关日常关联交易 预计及调整事项提交董事会进行审议。 在发表独立意见方面，本人就第一届董事会第二十一 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川容大黄金股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 1 所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交公司股东大会审议， 届时，关联股东四川省容大矿业集团有限公司应对"采购商品、接受劳务的关联 交易"回避表决，紫金矿业南方投资有限公司应对"销售商品的关联交易"回避 表决。 （二）预计 2024 年度日常关联交易的类别和金额 单位：万元 | 关联 交易 | | | 关联人 | 关联交易 内容 | 关联交易 定价原则 | 预计金额 | 上年发 生金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | | | | | | | | | | 四川省地 | 四川一零二机械制造 | 皮带运输 | 市场定价 | 20.00 | 13.62 | | | | 质矿产勘 | 有限公司 | 机等商品 | | | | | | | 查开发局 | 四川成都探矿机械有 | 材料、设备 | 市场定价 | 451.40 | 23.68 | | | | 下属单位 | 限责任公司 | 等商品 | | | | | | | 或企 ...

四川容大黄金股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合四川容大黄金股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督基础上， 我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 ...