四川黄金股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 + 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 | 三、附件…………………………………………………………… | 第 | 4—8 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | | 第 5 | 页 | | （三）执业注册会计师资格证书复印件…………………… | 第 | 6—8 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕11-225 号 四川黄金股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了四川黄金股份有限公司（以下简称四川黄金公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 ...

四川黄金股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （马骁） 在 2024 年度，本人作为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公 司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，一方面积极出席股东会、董 事会和董事会各专门委员会会议，认真审议董事会的各项议案，勤勉、严谨地履 行独立董事的职责，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一 方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的战略发展 规划及资本运作相关工作提出了意见和建议。报告期内，本人任职符合相关规则 中关于独立性要求，不存在影响独立性的情况。现将 2024 年本人履职情况报告 如下： 一、出席董事会、股东会的情况 本人自 2024 年 8 月 30 日任职公司独立董事以来，应当出席公司董事会 4 次，股东会 3 次，本人均亲自出席参与了有关会议。在每次召开董事会前，公司 按照法定时间向本人提供了会议资料，并介绍了相关情况。本人在认真阅读会议 资料，熟悉实际情况的基础上 ...

四川黄金股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （华萍-换届离任） 在 2024 年度，本人作为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公司"） 的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极出席了股东会、董事会和董事 会各专门委员会会议，认真审议了董事会的各项议案，勤勉、严谨地履行了独立 董事的职责。报告期内，本人任职符合相关规则中关于独立董事的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。因第一届董事会任期届满，本人已于 2024 年 8 月 30 日起卸任公司独立董事职务。现将本人 2024 年度任职期内（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 8 月 30 日）履职情况报告如下： 一、出席董事会、股东会的情况 报告期内，本人应当出席公司董事会 6 次，股东会 1 次，本人均出席参与了 有关会议。在每次召开董事会前，公司董事会秘书及证券事务部按照法定时间向 本人提供了会议资料，并介绍了相关情况。本人在认真阅读会议资料，熟悉实际 情况的基础上，认真审议 ...

| | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | | 是否连续 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应出席董 | 董事会次 | 式出席董 | 董事会次 | 缺席董事 | 两次未亲 | 出席股东 | | 事会次数 | | | | 会次数 | 自参加董 | 会次数 | | | 数 | 事会次数 | 数 | | | | | | | | | | 事会会议 | | | 6 | 1 | 5 | 0 | 0 | 否 | 1 | 在本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件审核过程中，特别关注相关 1 四川黄金股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 在 2024 年度，本人作为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公 司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极出席了股东会、董事会 和董事会各专门委员会会议，认真审议了董事会的各项议案，勤勉、严谨地履行 了独立董事的职责。报告期内，本人任职符合相关规 ...

二、独立董事专门会议工作情况 四川黄金股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （刘云平） 在 2024 年度，本人作为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公 司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，一方面积极出席股东会、董 事会和董事会各专门委员会会议，认真审议董事会的各项议案，勤勉、严谨地履 行独立董事的职责，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一 方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作 及内部控制等工作提出了意见和建议。报告期内，本人任职符合相关规则中关于 独立性要求，不存在影响独立性的情况。现将 2024 年本人履职情况报告如下： 一、出席董事会、股东会的情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次，股东会 4 次，本人均亲自出席参与。 在每次召开会议前，公司董事会秘书及证券事务部均按照法定时间向本人提供了 会议资料，并介绍了相关情况。本人在认真阅读会议资料，熟悉实际情况的基础 上，认真审议每 ...

四川黄金股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （叶建武-换届离任） 在 2024 年度，本人作为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公 司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极出席了股东会、董事会 和董事会各专门委员会会议，认真审议了董事会的各项议案，勤勉、严谨地履行 了独立董事的职责。报告期内，本人任职符合相关规则中关于独立董事的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。因第一届董事会任期届满，本人已于 2024 年 8 月 30 日起卸任公司独立董事职务。现将本人 2024 年度任职期内（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 8 月 30 日）履职情况报告如下： 一、出席董事会、股东会的情况 报告期内，本人应当出席公司董事会 6 次，股东会 1 次，本人均出席参与了 有关会议。在每次召开董事会前，公司董事会秘书及证券事务部按照法定时间向 本人提供了会议资料，并介绍了相关情况。本人在认真阅读会议资料，熟悉实际 情况的基础上，认真审 ...

四川黄金股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （冯孝良） 在 2024 年度，本人作为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公 司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，一方面积极出席股东会、董 事会和董事会各专门委员会会议，认真审议董事会的各项议案，勤勉、严谨地履 行独立董事的职责，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一 方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的资源并购 相关工作提出了意见和建议。报告期内，本人任职符合相关规则中关于独立性要 求，不存在影响独立性的情况。现将 2024 年本人履职情况报告如下： 本人充分利用参与股东会现场会议的机会，积极与中小股东进行沟通交流， 对投资者提出的问题，进行了耐心地解答。 二、独立董事专门会议工作情况 2024 年，本人认真查阅了相关议案资料，并根据《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》规定，认真参加独立董事专门会议， 并对有关议案认真发 ...

在 2024 年度，本人作为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公 司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，一方面积极出席股东会、董 事会和董事会各专门委员会会议，认真审议董事会的各项议案，勤勉、严谨地履 行独立董事的职责，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一 方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的合规运作 及内部控制等工作提出了意见和建议。报告期内，本人任职符合相关规则中关于 独立性要求，不存在影响独立性的情况。现将 2024 年本人履职情况报告如下： 一、出席董事会、股东会的情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次，股东会 4 次，本人均亲自出席参与。 在每次召开董事会前，公司董事会秘书及证券事务部按照法定时间向本人提供了 会议资料，并介绍了相关情况。本人在认真阅读会议资料，熟悉实际情况的基础 上，认真审议每项议案，并对相关议案发表了审查意见，为董事会决策尽职尽责。 在会议召集及召开过程中，本人忠实履行 ...

四川黄金股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》《公司章程》《上市公司监事会工作指引》等相关法律法规规定，以维护公 司和全体股东合法权益为出发点，恪尽职守，全力以赴。监事会成员依法独立行 使职权，积极有效地履行监督责任，确保公司的生产经营、财务状况和重大决策 合规。现就本年度监事会的主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 2024 年度，公司监事会共召开 9 次会议，各位监事均出席会议并行使表决 权，无缺席情况发生。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。 会议审议情况如下： （二）财务活动情况 监事会对公司财务管理制度的建立及执行情况进行了监督检查，认为 2024 年度公司财务状况良好，财务制度完善，财务运作规范。公司 2024 年度财务报 告客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 | 会议时间 | 会议届次 | 审议事项 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1、《2023 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川黄金股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为四川黄金股份有限公司（以下简称"四川黄金"或"公司"）首次公开发行股 票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对四川黄金 2024 年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、保荐机构对公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查情况 中信建投证券保荐代表人认真审阅了《2024 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东会、董事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从公 司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的 完整性、合理性、有效性和《2024 年度内部控制自我评价报告》的真实性、客 观性进行了核查。 公司围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要 素，对公司各业务流程进行评价。纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结 构、组织架构、采购业 ...