富岭科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》及《富岭科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，公司董 事长为内幕信息管理工作的主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档、备案等管理事宜；董事会办公室为公司内幕信息知情人登记管理 的日常工作管理部门。 第三条 本制度适用于公司及各全资、控股子公司及公司能够对其施加重大 影响的参股公司。 第四条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或 者对公司股票及其衍生品种在交易价格有重大影响的、尚未公开的信息。 第五条 内幕信息的 ...

富岭科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关 联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》（以下简称"《企 业会计准则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、 行政法规、部门规章及规范性文件和《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公 平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第三条 公司在审查批准关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的 合法权益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人 ...

富岭科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 富岭科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行 ...

第一章 总则 富岭科技股份有限公司 募集资金管理制度 富岭科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级 审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资 ...

注：除上述对照表中的修订内容外，《董事会议事规则》其他条款无实质性 修订，部分不涉及实质内容变化的文字表述调整，因新增、删除、合并、分列 导致的条款编号调整以及相关标点符号调整等不再逐条列示。 3 | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | | --- | --- | --- | --- | | | 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方 | 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方 | | | | 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 | 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 | | | | 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 | 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 | | | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 | | | | | 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 | 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 | | | 1. | "《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 | "《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证 | | | | 行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《富 ...

富岭科技股份有限公司 内部审计制度 富岭科技股份有限公司 （一）年度财务计划或单位预算的执行和决算； （二）财务收支、经济往来的真实性、合法性； （三）对控股子公司的经济效益审计； （四）经济责任审计。包括中层干部（正职）或负责人进行离任审计； （五）内部控制制度的设计和执行情况审查； （六）对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查； （七）公司领导和上级审计机构交办的审计事宜。 （一）国家法律、法规、政策； （二）公司规章制度，董事会决议； （三）公司经营方针、计划、目标； 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范富岭科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作, 加强现代企业制度建设，根据《公司法》《审计法》《企业内部控制基本规范》 和审计署《关于内部审计工作的规定》结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是依法对全公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法 性和效益性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政建设，维护单位 合法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益为目的。 第三条 公司所属各事业部、控股子公司均应按照本制度规定，接受内部审 计监督。 第二章 审计任务 ...

富岭科技股份有限公司 对外投资管理制度 富岭科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、 部门规章及规范性文件和《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司为获取未来收益，以一定数量的 现金、股权、或实物、无形资产作价购买股权、债权等法律、法规允许的有价证 券方式向其他单位进行投资，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷 款、对子公司投资等。 第二章 决策权限和程序 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无 权决策对外投资，控股子公司在公司授权范围内对外投资。 第四条 公司拟实施第二条所述的投资事项前，应由提出投资建议的业务 部门协同财务部门进行市场调查、财务测算后提出项目可行性分析资料及有关其 他资料报总经理办公会议审议 ...

富岭科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 富岭科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确保董事会对 经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《富岭科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）并制定本细则。 第五条 审计委员会委员由董事长、或二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第六条 审计委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以 连任，期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除 - 1 - 富岭科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 其职务。 第七条 委员连续二次未能亲自出席会议，也 ...

富 岭 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 富岭科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《富岭科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，负责公司 股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事 务等事宜。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程等有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义 务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）董事会秘书应具 ...

富岭科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 富岭科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司和全体股东权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《富岭科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上独立董事可以提 议召开临时会议。会议召开前至少三天须通知全体独立董事。经全体独立董事一 致同意，通知时限可不受本条款限制。会议通知应包括会议日期和地点、会议召 开方式、议题和发出通知的 ...