江西百通能源股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 江西百通能源股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江西百通能源股份有限公司（下称"公司"）与关联方的资金 往来，避免关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益， 建立防范关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好 清理大股东占用上市公司资金工作的通知》等有关法律法规、证券交易所监管规则 以及《江西百通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 纳入公司合并财务报表范围的子公司与关联方之间进行的资金往来适用 本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产 生的对公司资金的占用。 非经营性资金占用，是指公司为关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和 其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给关联方 资金，为关联方承担担保责任而形成的债权 ...

江西百通能源股份有限公司 募集资金管理办法 江西百通能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的利益，依据《公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"系指上市公司通过发行股票及其衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券资格的会 计师事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所记载的募集资金使用计 划，组织募集资金的使用工作。募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、 规范运作、公开透明的原则。 第四条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列 用途使用。上市公司改变招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途 的，必须经股东大会作出决议。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员 ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2023-008 江西百通能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 23 日召 开第三届董事会第二十一次会议，决定于 2023 年 12 月 11 日召开公司 2023 年第 三次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于提请召开 2023 年第 三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《江西百通能源股份有限公司章 程》 等规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月11 日（星期一）14:30； （2）网络投票时间：2023 年 12 月 11 日；其中通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的 ...

江西百通能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 江西百通能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确信息报告义务人的责任，保证内部信息的快速传递、归集和有效 管理，确保公司及时、准确、完整、公平的披露所有对公司证券及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上市公司信息披露管理办法》和《江西百通能源股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《信息披露管理制度》及《关联交易管理制度》等规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门，应 及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行报告。董事会秘书应对上报的重大信息 进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会 报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。 第三条 董事会秘书是公司信息披露的责任人 ...

江西百通能源股份有限公司 股东大会议事规则 江西百通能源股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，江西百 通能源股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《江西百通能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制订本规则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构。 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会， 保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实履行职责，认真、按时召集股东大会。 公司全体董事应勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东大会不定期召开。发生下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月内 召开临时股东大会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所 ...

江西百通能源股份有限公司 关联交易决策制度 江西百通能源股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为加强江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）有关规范 关联交易的规范性文件的规定、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《江西百通能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、自愿的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准； （五）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对本公司有利。必要 时可聘请独立财务顾问或 ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2023-005 江西百通能源股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型、注册地址、 经营范围及修订《公司章程》并办理工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 23 日召 开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类 型、注册地址、经营范围及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》，该议案尚 需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、公司注册资本、公司类型、注册地址及经营范围变更情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江西百通能源股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2640 号），公司首次向社会公众发 行人民币普通股 4,609 万股，并于 2023 年 11 月 3 日在深圳证券交易所上市。本 次公开发行后，公司股份总数由 41,481 万股变更为 46,090 万股，注册资本由 41,481 万元变更为 46,090 万元，公司类型由"股份有限 ...

江西百通能源股份有限公司 信息披露管理制度 江西百通能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关 者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等有关规定，结合《江西百通能源股份有限公司公司章程》（以下简 称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会秘书办公室； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会秘书办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信 息披露事务管理部门。 董事会应当保证本制度的有效实施，确 ...

第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 江西百通能源股份有限公司 董事会议事规则 江西百通能源股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范江西百通能源股份有限公司（以下简称"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《江西百通能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： (一) 代表十分之一以上表决权的股东提议时； 1 (二) 三分之一以上董事联名提议时； (三) 二分之一以上独立董事提议时； (四) 监事会提议时； ( ...

江西百通能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 江西百通能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规的规定和《江西百通能源股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间 接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实 际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的 人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及 ...