江西百通能源股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | | 第一章 总则 1 | | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 股份 2 | | 第一节 | 2 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 17 股东大会的表决和决议 | | | 第五章 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 24 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | | 第七章 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 39 | | | 第九 ...

江西百通能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 江西百通能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规的规定和《江西百通能源股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间 接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实 际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的 人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及 ...

江西百通能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江西百通能源股份有限公司（以下简称公司）董 事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《江西百通能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理 人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中独立董事占半数以 上并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 江西百通能源股份有限公司 董事会薪 ...

江西百通能源股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 江西百通能源股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江西百通能源股份有限公司(以下简称"公司")董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及变动的管理工作,根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及 《江西百通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规定 的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的 所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 第四条 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责 人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他人员。 江西百通能源股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公 ...

江西百通能源股份有限公司 股东大会累积投票制实施细则 江西百通能源股份有限公司 股东大会累积投票制实施细则 第一章 总则 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同意。 第七条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于： 1 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司选举董事、监事行 为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事、监事的权 利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》及 《江西百通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东大会在选举两名以上董事 （或者监事）时采用的一种投票方式，即公司股东大会选举董事（或者监事） 时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会拟选举董事（或者监 事）总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董 事（或者监事）总人数的乘积，并可以集中使用，即股东既可以用所有投票权 集中投票选举一位候选董事（监事），也可以将投票权分散行使、投票给数位 候选董事 ...

关于第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2023-004 江西百通能源股份有限公司 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 一、监事会会议召开情况 江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会 议通知于 2023 年 11 月 20 日以书面的形式发出，会议于 2023 年 11 月 23 日在公 司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。监事周璇、王福光因工作原因以通讯方式参会。会议由监事会主席赖步连先 生主持。公司董事会秘书列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《江西百通能源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关规定，公司监事会同意修订《监事会议事规则》。 本议案具体内容详见公 ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2023-007 江西百通能源股份有限公司 关于设立分公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 23 日召 开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于设立分公司的议案》，同意 设立北京分公司。根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次 设立分公司事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。本次拟 设立分公司事项不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。现将有关情况公告如下： 一、拟设立分公司的基本情况 1、拟设立分公司的名称：江西百通能源股份有限公司北京分公司 2、类型：股份有限公司分公司 3、营业场所: 北京市西城区 4、经营范围：公司经营范围内的业务。（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） 上述拟设立分公司的基本情况具体以市场监督管理部门核定为准。 二、设立分公司的目的、对公司的影响 本次设立分公司旨在满足公司经营业务发展需要，有利于 ...

江西百通能源股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 江西百通能源股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范江西百通能源股份有限公司(以下简称"公司")控股 股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规章规定及《江西百通能源股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》确 定。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关规 定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织（上市公司 及上市公司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、父母、未成年子女； （三）第一大股东； （四）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定执 行。 第二章 公司治理 第四条 控股股东、实际控制人应当建立制度 ...

江西百通能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 江西百通能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为促进江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 —主板上市公司规范运作》《江西百通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司 及董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员是公司与证券监管机构、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联络人，负责以公司名义办 理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内事务。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）有《公司法》第一百 ...

江西百通能源股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 江西百通能源股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《江西百通能源股份有限公司章程》 第三章 职责权限 第七条 审计委员会的主要职责权限： （一）提议聘请或更换外部审计机构； （以下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制订本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事占半数以上且担任审计委员会召集人;。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 ...