股东大会议事规则 协鑫能源科技股份有限公司 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理结 构，保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，公 司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东依法享有的知情权、查询权、分配权、 质询权、建议权、股东大会召集权、提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东 行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。公司董事会应当切 实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-131 协鑫能源科技股份有限公司 2023 年第八次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 4、会议召集人：协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会。 5、现场会议主持人：董事长朱钰峰先生。 6、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会 规则（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年12月25日（周一）14:00起 （2）网络投票时间：2023年12月25日； 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年12月25日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；②通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投 ...

国浩律师（北京）事务所 关于协鑫能源科技股份有限公司 2023 年第八次临时股东大会的律师见证法律意见书 国浩京证字[2023]第 0959 号 致：协鑫能源科技股份有限公司 根据协鑫能源科技股份有限公司（下称"公司"）的委托，并依据《中华人 民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券 法》"）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称"《股 东大会规则》"）、《上市公司治理准则》（下称"《治理准则》"）等法律、行政法规、 规范性文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《协 鑫能源科技股份有限公司股东大会议事规则》（下称"《股东大会议事规则》"）的 规定，国浩律师（北京）事务所（下称"本所"）指派律师出席了公司 2023 年第 八次临时股东大会（下称"本次股东大会"），现就公司本次股东大会召开的有关 事宜出具本法律意见书。 本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法 对本所出具的法律意见承担相应的责任。 本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席 会议人员的资格、本次股东大会审议的议 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-130 协鑫能源科技股份有限公司 关于对控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上述担保事项已经公司于 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年年度股东大会审 议通过。 二、担保额度调剂情况 为满足公司业务发展及实际经营需要，公司在 2022 年年度股东大会授予的 担保额度内，将原资产负债率超过 70%的子公司百色市右江区鑫欣电力有限公司 尚未使用的担保额度 12,000 万元调剂至资产负债率超过 70%的子公司兴义鑫兴 新能源有限公司使用，将原资产负债率不超过 70%的子公司四川协鑫锂能新材料 有限公司尚未使用的担保额度 5,000 万元调剂至资产负债率不超过 70%的子公司 浙江协鑫售电有限公司使用。本次担保额度调剂具体情况如下： 三、对外担保进展情况 1、2023 年 8 月 17 日，公司及公司全资子公司协鑫智慧能源（苏州）有限 公司（以下简称"协鑫智慧能源"）与连云港新海连热力有限公司（以下简称"连 云港新海连"）签署了《 ...

协鑫能源科技股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第二十二次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律法规、规范性 文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》《协鑫能源科技股份有限公司独立 董事制度》的有关规定，作为协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人认真审阅了提交第八届董事会第二十二次会议审议的《关于终止 向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》相关会议文件， 基于独立判断的立场，经审慎讨论后发表如下独立意见： 因此，我们同意公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并向深 圳证券交易所申请撤回相关申请文件。 曾鸣 李明辉 王震坡 2023 年 12 月 19 日 公司终止向不特定对象发行可转换公司债券事项，是基于公司自身业务发展 方向及战略规划考虑，并经审慎研究当前我国资本市场的市场环境等因素后作出 的决定。本次终止向不特定对象发行可转换公司债券事项履行了必要的审批程序 ...

1、公司于 2022 年 8 月 15 日召开第七届董事会第五十二次会议和第七届监 事会第二十七次会议、于 2022 年 9 月 30 日召开第八届董事会第三次会议和第八 届监事会第二次会议、并于2022年10月17日召开2022年第四次临时股东大会， 审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。 2、2022 年 11 月 2 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：222648）。 2022 年 11 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审 查一次反馈意见通知书》。公司按照反馈意见的要求，会同相关中介机构逐项落 实并及时提交了对反馈意见的回复。 3、为衔接配合《上市公司证券发行注册管理办法》等规定的正式发布实施， 公司于 2023 年 2 月 24 日召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第五次会 议、于 2023 年 3 月 13 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》。 证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公 ...

协鑫能源科技股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-128 一、监事会会议召开情况 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会 议通知于 2023 年 12 月 14 日以书面及电子邮件形式发出，会议于 2023 年 12 月 19 日上午在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议应出席 监事 3 名，实际出席监事 3 名，全体监事均亲自出席了本次监事会。会议由监事 会主席闫浩先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议召 开合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议经表决形成以下决议： 1、审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申 请文件的议案》。 基于公司自身业务发展方向及战略规划考虑，并经审慎研究当前我国资本市 场的市场环境等因素，经与相关各方深入沟通，公司决定终止本次向不特定对象 发行可转换公司债券事项并向深圳证券交易所申请撤回相关申请文件。 表决结果：同意票 3 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-127 协鑫能源科技股份有限公司 第八届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十二次 会议通知于 2023 年 12 月 14 日以书面及电子邮件形式发出，会议于 2023 年 12 月 19 日上午在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名，全体董事均亲自出席了本次董事会。公司监事、 高级管理人员列席了会议。会议由董事长朱钰峰先生主持，会议符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议经表决形成以下决议： 1、审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申 请文件的议案》。 协鑫能源科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 20 日 基于公司自身业务发展方向及战略规划考虑，并经审慎研究当前我国资本市 场的市场环境等因素，经与相关各方深入沟通，公司决定终止本 ...

中国国际金融股份有限公司 关于协鑫能源科技股份有限公司 收购浙江建德协鑫抽水蓄能有限公司 34%股权暨关联交易事项 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"协鑫能科"、"公司"、"上市公司"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关规定，对协鑫能科收购浙江建德协鑫抽水蓄能有限公司 34% 股权暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 （一）关联交易基本情况 公司根据未来发展需要，并为提升公司综合实力，公司全资子公司协鑫智慧 能源（苏州）有限公司（以下简称"协鑫智慧能源"）拟以自筹资金现金收购江 苏协鑫电力有限公司（以下简称"协鑫电力"）持有的公司下属控股子公司浙江 建德协鑫抽水蓄能有限公司（以下简称"建德抽水蓄能"、"标的公司"、"目 标公司"）34%的股权（以下简称"本次交易"、"本次关联 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-126 协鑫能源科技股份有限公司 关于召开2023年第八次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》《上 市公司股东大会规则（2022年修订）》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年12月25日（周一）14:00起 （2）网络投票时间：2023年12月25日； 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年12月25日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；②通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月25日9:15至2023年12月25 日15:00的任意时间。 股东大会召开日期：2023年12月25日（周一）14:00 股权登记日：2023年12月18日（周一） 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十一次 会议决定于2023年1 ...