丽江玉龙旅游股份有限公司 企业文化管理制度 第一章 总则 第一条 为加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份 公司"或"公司"）企业文化建设，有效推进企业文化管理的各项 工作，鼓舞和激励公司员工，根据《企业内部控制基本规范》及 《企业内部控制应用指引第 5 号—企业文化》相关规定，特制定 本制度。 第二条 公司企业文化建设工作的总体目标：本着把公司做 大、做强、做优，打造成滇西北旅游行业最具产业链竞争优势的 旗舰企业的发展目标，提倡"锐意进取，不断超越"的企业文化， 把握机遇，迎接挑战，增强公司的竞争实力，不断把公司的发展 推向新的阶段。 第三条 企业文化管理应关注的重大风险： （一）缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对企业 的信心和认同感，企业缺乏凝聚力和竞争力； （二）缺乏开拓创新、团队协作和风险意识，可能导致企业 发展目标难以实现，影响可持续发展； （三）缺乏诚实守信的经营理念，企业外部对企业认同感可 能减弱，企业内部可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影 响企业信誉； （四）忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并购重 组失败。 第四条 本制度适用股份公司及下属公司。 第二章 企业文化管 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份公司"或"公 司"）内部审计工作，完善公司治理结构，规范公司经营行为，提高内部审计工 作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等国家有关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构（审计部）和人员 对公司内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的包括但不限于：促进内部控制的建立健全，有效的 控制成本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东权益，增加 公司价值。 第四条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效率和效果; ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 进一步完善丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构, 充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能, 保 护中小股东及利益相关者的权益, 促进公司的规范运作, 根据中华人民共和国 相关法律法规及《丽江玉龙旅游股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、《上 市公司独立董事管理办法》等规定, 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事 ...

第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事、监事的 行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事、 监事的权利，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委 员会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》及《丽江玉龙旅游股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施细 则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东大会在选举 董事或监事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会 应选董事或监事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权总数等于该 股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可 以将投票权分散行使、投票给数位候选董事或监事，最后按得票的多 少决定当选董事或监事。 第三条 本实施细则适用于实行累积投票制的议案。在股东大会 审议累积投票表决的议案时，董事会应在召开股东大会通知中，表明 该次董事、监事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本实施细则中所称"监事"特指 ...

董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 管理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件的 规定，特制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。本办法所称高级管理人员是指根据《公司章程》认定的高级管 理人员。本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。 丽江玉龙旅游股份有限公司 第二章 信息申报规定 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第十五条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公 ...

证券代码：002033 证券简称：丽江股份 公告编号：2023040 丽江玉龙旅游股份有限公司 关于5%以上股东所持公司股份变动进展 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1、2023 年 7 月 18 日，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"） 在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 刊登了《公司关于 5%以上股东筹划持有公司股份变动的提示性公告》：根据 云南省国资国企改革发展的相关要求，为推进国有资本优化整合，公司第三 大股东云南省投资控股集团有限公司（以下简称"云投集团"）正在研究部 分资产的内部调整方案，其中涉及云投集团持有的本公司股份变动至其下属 企业云南云投资本运营有限公司（以下简称"云投资本"）。 2、2023年8月9日，经云南省人民政府国有资产监督管理委员会批复同意， 云投集团与云投资本签署了《关于丽江玉龙旅游股份有限公司之股份转让协议》， 云投集团将直接持有的本公司50,563,500股无限售流通股（占本公司总股份数的 比例为9.20%）转让予云投资本，作为对云投资本的增 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 249.43 million, representing a 40.53% increase compared to CNY 177.49 million in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 90.76 million, a 13.31% increase from CNY 80.11 million year-over-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 90.76 million, up 29.24% from CNY 70.24 million in the previous year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.1652, reflecting a 13.31% increase from CNY 0.1458 in the same quarter last year[5]. - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 641,817,284.94, a significant increase from CNY 256,460,761.19 in the same period last year, representing a growth of approximately 150%[22]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 237,660,743.93, a substantial rise from CNY 25,924,199.45 in Q3 2022, indicating an increase of approximately 817%[23]. - The total comprehensive income for the third quarter of 2023 was CNY 237,660,743.93, a decrease of 25,924,199.45 compared to the previous period[24]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 211,808,037.80, down from CNY 26,642,549.96 in the previous period[24]. - Basic earnings per share for the period was CNY 0.3855, compared to CNY 0.0486 in the previous period[24]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were CNY 2.90 billion, a 5.63% increase from CNY 2.75 billion at the end of the previous year[5]. - The total assets of the company as of Q3 2023 were CNY 2,904,779,205.38, up from CNY 2,750,002,960.19 at the end of the previous year[20]. - Total liabilities increased to CNY 282,720,691.69 from CNY 229,700,053.53, marking an increase of about 23%[20]. - The company's total equity reached CNY 2,622,058,513.69, compared to CNY 2,520,302,906.66 in the previous year, reflecting a growth of approximately 4%[20]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 361.44 million, a significant increase of 174.00% compared to CNY 131.91 million in the same period last year[5]. - Cash inflow from operating activities reached CNY 804,936,752.60, significantly increasing from CNY 372,868,799.23 in the previous period[25]. - The net cash flow from operating activities was CNY 361,435,204.23, up from CNY 131,911,155.58 in the previous period[27]. - Cash flow from investment activities resulted in a net outflow of CNY 128,547,767.43, an improvement from a net outflow of CNY 158,637,533.75 in the previous period[27]. - The cash and cash equivalents at the end of the period totaled CNY 718,158,596.38, compared to CNY 605,133,257.02 at the end of the previous period[27]. - The company reported cash and cash equivalents of CNY 718.1586 million as of September 30, 2023, compared to CNY 621.2185 million at the beginning of the year[18]. Market and Operations - The company is actively expanding its market presence in response to the improving tourism environment in 2023[16]. - In the first three quarters of 2023, the company received a total of 4.825 million visitors across its three cableways, representing a year-on-year increase of 193.19%[16]. - The Yulong Snow Mountain cableway alone welcomed 2.481 million visitors, up 130.88% year-on-year, while the Yunshanping cableway saw a 297.14% increase with 2.039 million visitors[16]. - The company hosted 569 performances of "Impression Lijiang," attracting 1.293 million visitors and generating revenue of CNY 119.9945 million, a year-on-year increase of 395.14%[16]. - Revenue from Lijiang Hefu Hotel Co., Ltd. (including InterContinental Hotel, Indigo Hotel, and others) reached CNY 115.5261 million, up 67.01% year-on-year[16]. Accounting and Financial Policies - The company has implemented changes in accounting policies effective from January 1, 2023, impacting the financial reporting of certain transactions[6]. - The company implemented new accounting standards starting January 1, 2023, affecting the financial statements with an increase in retained earnings by CNY 117,150.26[29]. - The company has not undergone an audit for the third quarter report[30]. Expenses - Total operating costs amounted to CNY 366,125,187.17, compared to CNY 237,570,326.29 in Q3 2022, reflecting an increase of about 54%[22]. - The company reported a significant increase in sales expenses, which rose to CNY 19,861,179.79 from CNY 13,409,257.58, an increase of about 48%[23]. - Research and development expenses were not explicitly reported, indicating a potential area for future investment focus[23]. - The company's financial expenses increased by CNY 1.9771 million, a growth of 34.55%, due to increased bank settlement fees[12].

丽江玉龙旅游股份有限公司独立董事 独立董事签名：焦炳华 陈红 龙云刚 盘莉红 2023年9月26日 1 《关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行增资扩股的议案》的独立意 见 丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"第七届董事会第二十五次会 议审议通过了《关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行增资扩股的议案》，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及 《丽江玉龙旅游股份有限公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，认真审 阅了《公司关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行增资扩股的议案》，经审慎分 析，本着认真、负责、独立判断的态度，现发表独立意见如下： 独立董事认为：本次增资的资金用于丽江玉龙雪山甘海子游客集散中心项目 建设，本次关联交易是必要的。原有股东以现金同比例增资，未损害广大投资者 的利益。董事会表决时关联董事回避表决后通过，关联交易的程序符合《公司法》、 《公司章程》及《公司关联交易内部决策制度》的规定，我们对本次关联交易无 异议。 ...

表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权 本次会议以传真通讯方式召开，参会监事签名见《表决票》。 证券代码：002033 证券简称：丽江股份 公告编号：2023038 丽江玉龙旅游股份有限公司 第七届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十七次会议 于 2023 年 9 月 26 日以传真通讯方式召开，公司已于 2023 年 9 月 18 日以通讯方 式发出会议通知，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，会议的召集、召开 符合《公司法》和《公司章程》的规定，本次会议以通讯表决方式通过了以下议 案： 1、审议通过《关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行增资扩股暨关联交易 的议案》 监事会认为：本次增资的资金用于丽江玉龙雪山甘海子游客集散中心项目建 设，本次关联交易是必要的。原有股东以现金同比例增资，未损害广大投资者的 利益。董事会表决时关联董事回避表决后通过，关联交易的程序符合《公司法》、 《公司章程》及《公司关联交易内部决策制度》的规定，我们对本次关联交易无 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司独立董事 独立董事认为，公司已于董事会召开前将《关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行 增资扩股暨关联交易的议案》发给我们，经认真审阅，获得了我们的事前认可，一致同 意提交董事会审议，并请关联董事回避表决。 《关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行增资扩股的议案》 丽江玉龙旅游股份有限公司 的事前认可意见 独立董事：焦炳华、陈红、龙云刚、盘莉红 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及 《丽 江玉龙旅游股份有限公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，认真审阅了《公司 关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行增资扩股的议案》，经审慎分析，本着认真、负 责、独立判断的态度，现发表事前认可意见如下： 2023 年 9 月 26 日 ...