联创电子科技股份有限公司 章 程 （2023 年 12 月 11 日 2023 年第五次临时股东大会通过） 目 录 第二节 公告 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其 ...

| | | 联创电子科技股份有限公司 第八届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十五次 会议会议于 2023 年 12 月 8 日 16：00 以通讯方式召开，会议通知以邮件、电话 等方式向全体董事、监事、高级管理人员发出。会议由董事长曾吉勇先生主持， 会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会 议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于不向下修正 "联创转债"转股价格的议案》。 从 2023 年 11 月 20 日开始计算，公司股票已经出现在任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触及"联 创转债"转股价格向下修正条款。 经综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公 司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司 ...

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2023—113 债券代码：128101 债券简称：联创转债 （一）发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]84 号）核准，公司于 2020 年 3 月 16 日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30,000.00 万元。 （二）上市情况 经深交所"深证上[2020]276 号"文同意，公司 30,000.00 万元可转换公司 债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易，债券简称"联创转债"，债券代 码"128101"。 联创电子科技股份有限公司 关于不向下修正"联创转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2023 年 12 月 8 日，联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票已 经出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85% 的情形，触及"联创转债"转股价格向下修正条款。 2、经 ...

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2023—111 债券代码：128101 债券简称：联创转债 联创电子科技股份有限公司 关于 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召 开了第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划注销部分已授予但未获准 行权的股票期权及回购注销部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的议案》， 并已经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过。根据公司《2022 年第二期股 票期权与限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"） 的相关规定，首次授予的 10 名激励对象因个人原因离职或退休，不再具备激励 资格；首次授予的 2 名激励对象因 2022 年度个人评价结果未达优良，激励对象 对应考核当年可行权的股票期权按照相应系数行权，不得行权的股票期权，由公 ...

债券代码：128101 债券简称：联创转债 证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2023—110 联创电子科技股份有限公司 关于回购股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 7 日召开 第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<回购公司股份方案>的议案》， 同意公司使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司部分社会公众股份用于实施股权激励或员工持股计划，回购资金总额不低于 人民币 10,000 万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含），回购价格不超过 人民币 15.00 元/股（含），实施期限为自董事会审议通过回购公司股份方案之 日起 12 个月内。具体内容详见公司 2023 年 5 月 8 日和 2023 年 5 月 9 日在《证 券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份方案的公告》和《回购股份报 告书》。 因公司实施 2022 年 ...

联创电子科技股份有限公司 | 证券代码：002036 | 证券简称：联创电子 | 公告编号：2023—109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128101 | 债券简称：联创转债 | | 关于预计触发"联创转债"转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、转债代码：128101 2、债券简称：联创转债 3、转股价格：13.69 元/股 4、转股起止时间：2020 年 9 月 21 日至 2026 年 3 月 16 日 5、自 2023 年 11 月 20 日至 2023 年 12 月 1 日，联创电子科技股份有限公司（以下简 称"公司"）股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，若触发转股价 格修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行 信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 （一）发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[202 ...

| 证券代码：002036 | 证券简称：联创电子 | 公告编号：2023—104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128101 | 债券简称：联创转债 | | 联创电子科技股份有限公司 第八届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十四次 会议通知于 2023 年 11 月 17 日通过电子邮件或专人书面送达等方式向全体董事、 监事、高级管理人员发出，会议于 2023 年 11 月 24 日 10：00 在公司三楼会议室 以现场和通讯相结合方式召开，其中有董事 3 人以通讯方式出席并表决。会议由 董事长曾吉勇先生主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司部分监事、高 级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于制订《独立董事 工作制度》的议案； 本 制 度 内容详见 公司同日 在 指 ...

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2023—107 债券代码：128101 债券简称：联创转债 联创电子科技股份有限公司 关于为子公司提供新增担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 特别提示： 1、联创电子科技股份有限公司（以下简称"联创电子"或"公司"）及控股子公司对外担保总 额超过最近一期净资产100%； 2、本次被担保对象江西联创电子有限公司为公司子公司，其截至2023年9月30日资产负债率超 过70%，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司于 2023 年 11 月 24 日召开第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于为子 公司提供新增担保额度的议案》，根据子公司生产经营及实际资金需求，公司拟为子公 司江西联益光学有限公司（以下简称"江西联益"）及其所属全资和控股子公司在原有 向银行申请授信及融资提供担保额度基础上再新增担保额度人民币 10,000 万元（含本外 币）；至此，公司为江西联益及其所属全资和控股子公司向银行申请授信及融资合计提 供不超过人民币 190,000 万元（含本外币）综合授 ...

联创电子科技股份有限公司 第六条 内部审计部门负责人由审计委员会提名，董事会任免。 第七条 公司内部审计部门应当履行以下主要职责： 第一条 为规范联创电子科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强公司内部控制，防范和控制公司风险。依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计的规定》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计部门和人员对公司及所属 全资、控股子公司内部控制的有效性、财务信息的真实性和完整性、经营活动的 效率和效果、管理人员责任评价等开展的监督、评价活动。 第三条 公司内部审计遵循"依法、独立、客观、公正"的原则，公司应保 证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高 经济效益的目的。 第四条 公司根据完善治理结构和内部控制的要求，在公司董事会下设立了 审计委员会，指导和监督内部审计部门的工作。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设立审计稽核部为内部审计部门，并按需配备专职人员，负责 实施公司及所 ...

| 证券代码：002036 | 证券简称：联创电子 | 公告编号：2023—106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128101 | 债券简称：联创转债 | | 联创电子科技股份有限公司 公司章程修订案 联创电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日召开 了第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的 议案》，该议案尚需提交 2023 年第五次临时股东大会以特别决议审议。本次《公 司章程》修订情况具体如下： | 募集资金使用相关事项、股票及衍生品 | | | --- | --- | | 投资等重大事项； | | | （十二）重大资产重组方案、管理 | | | 层收购、股权激励计划、员工持股计划、 | | | 回购股份方案、上市公司关联方以资抵 | | | 债方案； | | | （十三）公司拟决定其股票不再在 | | | 本所交易； | | | （十四）独立董事认为有可能损害 | | | 中小股东合法权益的事项； | | | （十五）有关法律法规、深圳证券 | | | 交易所相关规定及公司章程规定的其他 | | | 事项。 | ...