| 第一章 | 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 1 | | 第三章 | 股 | 份 | 1 | | 第一节 | | 股份发行 1 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 2 | | 第三节 | | 股份转让 2 | | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 3 | | 第一节 | | 股东 3 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 5 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 6 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 6 | | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 7 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 9 | | | 第五章 | | 董事会 | 12 | | 第一节 | | 董事 12 | | | 第二节 | | 董事会 | 13 | | 第六章 | | 经理及其他高级管理人员 | 16 | | 第七章 | | 监事会 | 17 | | 第一节 | | 监事 17 | | | 第二节 | | 监事会 | 17 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 18 | | | ...

独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事，且每年为本公司 工作的时间应不少于十五个工作日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立 董事的职责。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 独立董事 ...

河南恒星科技股份有限公司独立董事 对公司第七届董事会第二十一次会议相关事项 发表的独立意见 根据《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司证 券发行管理办法》《上市公司独立董事规则》等有关规定，作为河南恒星科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着实事求是的原则对公司 第七届董事会第二十一次会议相关事项进行了认真的核查，现就相关事项发表独 立意见如下： 独立董事： 郭志宏 杨晓勇 张建胜 二、关于利用自有资金购买理财产品事项的独立意见 公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下， 使用自有资金进行理财产品投资，有利于提高公司资金的使用效率，可增加公司 资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。该事项的决策程序合法合规，我们同意公司及控股子（孙）公司在有效 期内使用余额不超过人民币 30,000 万元的自有资金进行风险可控的理财产品投 资，并同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。 <以下无正文> 1 [本页无正文，仅用于《河南恒星科技股份有限公司独立董事对公司第七届 董事会第二十一次会议相关事项发表的独立意见》签 ...

证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2023090 河南恒星科技股份有限公司 关于董事长及总经理收到中国证券监督管理委员会 立案告知书的公告 3、公司将持续关注上述事项的后续进展情况，并按照有关法律法规的规定 和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 河南恒星科技股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、其他说明 1、本次立案事项系针对谢晓博先生、谢晓龙先生个人的调查，不会对公司 生产经营管理活动造成重大影响，目前公司经营管理及业务活动正常。 2、上述立案告知书涉及的短线交易事项，详见公司 2023 年 9 月 16 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日获悉，公司董事长谢 晓博先生、副董事长兼总经理谢晓龙先生收到中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）出具的《立案告知书》（编号：证监立案字 0122023006、 0122023007 号），现将相关事项公告如下： 一、《立案告知书》主要内容 ...

证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2023084 河南恒星科技股份有限公司 关于董事长及总经理收到警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事长谢晓博先生、副董 事长兼总经理谢晓龙先生于 2023 年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会河 南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢晓博、副董事长兼 总经理谢晓龙采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会河南监管 局行政监管措施决定书〔2023〕60 号，以下简称"警示函"）现将相关内容公告 如下： 一、警示函内容 "谢晓博、谢晓龙： 你们分别作为公司董事长，副董事长兼总经理，你们父亲谢保军于 2023 年 8 月 28 日通过大宗交易卖出公司股票 2600 万股，你们母亲焦会芬于 2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 11 日通过名下证券账户以集中竞价方式累计买入公司股票 300 万股。 上述六个月内买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国 证券法》第四十四条第一款、第 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对河南恒星科技股份有限公司 董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙的 监管函 特此函告 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2023 年 11 月 6 日 1 次发生。 同时，提醒恒星科技全体董事、监事、高级管理人员严格遵 守《证券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市规则》及相 关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务， 杜绝此类事件发生。 公司部监管函〔2023〕第 169 号 谢晓博、谢晓龙： 2023 年 9 月 16 日，河南恒星科技股份有限公司（以下简称 "恒星科技"）披露《关于股东短线交易并承诺不减持公司股份的 公告》称，你们的父亲谢保军于 2023 年 8 月 28 日通过证券交易 所的大宗交易卖出恒星科技 2,600 万股，你们的母亲焦会芬于 2023 年 9 月 7 日、9 月 11 日合计买入恒星科技股份 300 万股。 上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四 条规定的短线交易。 你们分别作为恒星科技董事长、副董事长兼总经理，未能督 促你们的父母合规交易恒星科技股票，违反了本所《股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》第 1 ...

证券代码：002132 证券简称:恒星科技 公告编号:2023083 河南恒星科技股份有限公司 关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十次会 议及第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意公司继续使用不超过人民币 1.35 亿元（含本数，下同） 的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会会议审议通过之 日起不超过十二个月。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准河南恒星科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞1164 号）公司本次非公开发行人民币 普通股 145,046,295 股，募集资金总额为人民币 638,203,698.00 元，扣除发行费 用（不含税）人民币13,264,768.97元，实际募集资金净额为人民币624,938,929.03 元。以上募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2 ...

证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2023082 河南恒星科技股份有限公司 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议基本情况 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十六次会议 通知于 2023 年 10 月 28 日以当面送达、电话、微信等方式发出，会议于 2023 年 11 月 2 日 16 时在公司会议室召开。会议应出席监事三名，实际出席监事三名。会 议由监事会主席谢海欣先生主持。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及 有关法律、法规的规定。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议通过了以下决议： 1、审议《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 三、备查文件 1、河南恒星科技股份有限公司第七届监事会第十六次会议决议 特此公告 河南恒星科技股份有限公司监事会 2023 年 11 月 3 日 表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 监事会认为：公司本次以闲置募集资金暂时补充流动资金事项，有利于提高 公司资金使用效率，降低财务成本，符合公司 ...

证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2023080 河南恒星科技股份有限公司 关于归还募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 16 日召 开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第三次会议审议通过了《关于继续使 用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过 人民币 1.7 亿元（含本数，下同）暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审 议通过之日起不超过 12 个月。详情请见公司于 2022 年 11 月 17 日刊登在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的公告》（公告编号：2022080）。 在上述授权金额及期限内，公司实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 总额为人民币 1.7 亿元。公司在该闲置募集资金暂时补充流动资金期间，对资金 进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，没有变相改 变募集资金用途，不存在风险投资，资金运用情况良好。 河南恒 ...

河南恒星科技股份有限公司 独立董事关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项 的独立意见 根据《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 规则》等有关规定，作为河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，我们本着实事求是的原则，对公司继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金 事项进行了认真的核查，现发表独立意见如下： 公司继续使用不超过人民币 1.35 亿元（含本数，下同）闲置募集资金暂时补 充流动资金的事项符合相关法律、法规及规范性文件的规定，符合公司募集资金的 实际使用情况，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司继续使 用不超过人民币 1.35 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金是在不影响募投项目 建设进度下提出的,可以提高募集资金使用效率、降低公司财务成本，保证了公司 全体股东的利益。本次提出将闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序合法、有 效,符合有关规定。 综上所述，我们同意公司继续使用不超过人民币 1.35 亿元的闲置募集资金暂 时补充流动资金，期限自公司本次董事会会议审 ...