| | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称"公司"）。 公司系依据河南省人民政府豫股批字〔2004〕02 号《关于同意变更设立河南恒星科技 股份有限公司的批复》文件，将巩义市恒星金属制品有限公司整体变更以发起方式设立；在 河南省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 410000100008613。 第三条 公司于 2007 年 4 月 3 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行 人民币普通股 41,000,000 股，于 2007 年 4 月 27 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：中文名称为河南恒星科技股份有限公司 英文名称为Henan Hengxing Science & Technology CO.,LTD. 企业集团名称：河南恒星科技集团 企业集团简称：恒星科技集团 第五条 公司住所：河南省巩义 ...

河南恒星科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，提高公司信息披露的质 量，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"上市规则"）以及中国证监会发布的信息披露的内容与格式准则等法律、 法规和规范性文件的规定，并结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指对公司股票及其衍生品种(以下统称证券) 交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； 本制度中的"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部 门规章、《上市规则》和其他有关规定，经深圳证券交易所(以下简称 ...

河南恒星科技股份有限公司 募集资金管理细则 第一章 总 则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《首 次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况制 定本细则。 第二条 本公司募集资金管理适用本细则。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对本公司募集资金管 理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本细则的规 定进行本公司募集资金管理的持续督导工作。 第六条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第七条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第八条 本公司募集资金存放于董事会决定的专项 ...

河南恒星科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、 部门规章和业务规则等规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息 披露及重大事项等进展情况，该买卖可能存在不当情形，董事会秘书应当及时 书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人 ...

第一条 为积极参与社会公益和慈善事业，更好地履行社会责任，进一步规 范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强公司对 捐赠事项的管理，充分维护股东、债权人和员工利益，根据《中华人民共和国公 益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关 规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以下 统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给 合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 河南恒星科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下属 子公司不得开展对外捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿原则。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准 入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 第五条 权责清晰原则。公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以 个人名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自身正当的捐赠意愿。 第六条 量力而行原则。公司应当在力所能及的范围内，积极参 ...

河南恒星科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维 护公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）和《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》) 等有关法律、法规以及《河南恒星科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第四条 公司董事因故不能亲自出席董事会议的，应当审慎地选择受托人。 第五条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情 况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东会 提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列 内容： （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况； 第 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 河南恒星科技股份有限公司 第四条 独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事，且每年为本公司 工作的时间应不少于十五日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的 职责。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 独立董事占董事会 ...

河南恒星科技股份有限公司 关联交易审议制度 第一条 为充分保障中小股东的利益，确保关联交易决策的公允性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称《上市规则》） 和《河南恒星科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易审议制度。 第二条 关联交易审议制度中的关联交易指：公司或其控股子公司与公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）存贷款业务； （十六）与关联方共同投资； （二）关联方如享有股东大会表决权， ...

第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书行为，使董事会秘书忠实履行职责、勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《河南 恒星科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关法律法规规定， 制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，并作为公司与深圳证券交易所(以下简称"交易所")的指定联络人。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘和任职资格 河南恒星科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证 ...

河南恒星科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据国家有关法律、法规 及深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第五条 公司应当在印章保管与使用管理相关制度中明确与担保事项相关的 印章使用审批权限，做好与担保事项相关的印章使用登记。 第六条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公 司的其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。该股东未能采取前 述风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、 偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 第七条 公司向其控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订 立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对最近一 期财务报表资产负债率 ...