江苏常铝铝业集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 工信会计师事务所(特殊普通合 china shu lun pan certified public accountant 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10780 号 江苏常铝铝业集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了江苏常铝铝业集团股份有限公司(以下简称"常 铝股份")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 立信会计师事务所(特殊普通合伙) do china shu lun pan certified public accountants llp 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,常铝股份于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二0 二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.cn.cn】"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.cn】"进行 江苏常铝铝业集团股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 项次 | | --- | --- | | 审计报告 | l - ર | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权 | 9-12 | | 益变动表 | | | 财务报表附注 | 1-123 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10777号 江苏常铝铝业集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了江苏常铝铝业集团股份有限公司(以下简称"常铝股 份")财务报表,包括 2023年 12月 31 目的合并及母公司资产负债 表,2023年度的合 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023 年度独立董事（何继江）述职报告 何继江先生，1974 年生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，博士。现任 清华大学社会科学学院能源转型与社会发展研究中心常务副主任、中国能源研究 会碳中和专委会副秘书长、北京能源发展研究基地研究员、清华大学社会科学学 院博士、清华大学能源环境经济研究所博士后。2022年05月至今兼任常铝股份独 立董事。 独立董事 2023 年度述职报告 报告期内，经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事2023年度履职情况 报告期内，本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会会议、董事会专 门委员会会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参 与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 （一）出席会议情况 各位股东及股东代表： 作为江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规 ...

证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2024-021 江苏常铝铝业集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》、 公司会计政策及公司《资产减值准备计提及核销（报废）管理办法》的相关规定， 公司对截至2023年12月31日存在减值迹象的资产进行了减值测试，本着谨慎原则， 对可能发生减值损失的资产计提了减值准备。具体如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）资产减值准备计提情况 2023年共计提减值损失14,330,388.81元，其中信用减值损失8,194,351.43 元，资产减值损失 6,136,037.38 元，具体明细如下： 本次计提各项减值准备计入的报告期间为2023年1月1日至2023年12月31日。 （二）本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 在资产负债表日，以预期信用损失为基础，按照适用的预期信用损失计量方 法计提减值准备并确认信用减值损失。 1 单位：人民币元 项目 2023 年度计提 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 三、公司及股东承诺事项履行情况 2 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因 及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于股 | 是 | 无 | | 份限制转让的承诺 | | | | 2.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于规 | 是 | 无 | | 范治理的承诺 | | | | 3.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于避 | 是 | 无 | | 免同业竞争、规范与上市公司关联交易的承诺 | | | | 4.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于采 | 是 | 无 | | 取填补回报措施的具体承诺 | | | | 5.公司关于规范与上市公司关联交易的承诺 | 是 | 无 | | 6.公司实际控制人济南市国资委关于采取填补回报 | 是 | 无 | | 措施的承诺 | | | | 7.公司董事、高级管理人员关于采取填补回报措施 | 是 | 无 | | 的承诺 | | | 四、其他事项 | 保荐人名称：甬兴证券有限公司 | 被保荐公司简称：常铝股 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2024-020 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第 十二次会议决议，公司决定于2024年5月8日召开2023年度股东大会，现将股东大 会相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间为：2024年5月8日（星期三）下午13:00开始； （2）网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月8日上 午9:15～ 9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年5月 8日9:15～15:00。 5、会议召开方 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 监事会对公司2023年度内部控制自我评价报告的意见 综上所述，监事会认为，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、 客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。 江苏常铝铝业集团股份有限公司监事会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业内 部控制基本规范》等有关文件的要求，江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会对2023年度内部控制情况进行了自我评价，并出具了《2023 年度内部控制自我评价报告》。公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表意 见如下： 2024 年 4 月 10 日 1 1、公司按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，已建立了较为完善的内部控制体 系，并得到了有效的实施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公 司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。 2、内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范 和控制作用，不存在由于内部控制制度失控而使本公司财产 ...

授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易 程序向特定对象发行股票的条件。 证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2024-019 江苏常铝铝业集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。本议案尚 需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、授权内容说明 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023 年内部控制自我评价报告 江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏常铝铝业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和《深圳证券交易所上 市公司内部控制指引》，结合江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和内部控制评价制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴证券"或"保荐机构"）作为江苏常铝 铝业集团股份有限公司（以下简称"常铝股份"、"本公司"或"公司"）非公 开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对常铝股份 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常铝铝业集团股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]822 号）文核准，江苏常铝铝业集团 股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）237,199,191 股，每股 发行价格为 3.48 元，募集资金总额为 825,453,184.68 元，扣除各项发行费用（不 含增值税）人民币 10,149,3 ...