内部审计制度 广州御银科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的职责，发挥内部审计在强化内部控 制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，实现资产保值增值，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国会计法》《企业内部控制基本规范》《广州御银科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员的一种独立、客观 的确认和咨询活动，旨在增加组织的价值和改善组织的运营。它通过应用系统化、 规范化的方法，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其 目标。 本制度所称内部控制，是受企业董事会、管理层和其他职员的共同作用，旨 在为实现经营效果和效率、财务报告的可靠性以及对适用法律法规的遵循性，而 提供合理保证的一种过程。 第三条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，不得与财 务部门合署办公，依照国家有关法律、法规和公司章程及规 ...

经理工作细则 广州御银科技股份有限公司 经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下简称公司）经理人员的 行为，确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和《广州御银科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 本细则所称经理人员，包括经理、副经理。本细则规定包括公司经 理的责任、经理及副经理的职权及分工、经理办公会等在内。 第三条 公司设经理一名，副经理若干名，由董事会聘任或者解聘。 第四条 经理对董事会负责，副经理对经理负责。 第五条 《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形，同样适用于公司的 经理人员。 第二章 经理人员的责任 第六条 公司经理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。经理及其他高级管理人员必须在公司领取薪酬，不得在控股股 东处领取薪酬。 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担 任公司的高级管理人员。 第七条 经理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠 实义务： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； ...

利润分配管理制度 广州御银科技股份有限公司 利润分配管理制度 为进一步规范公司利润分配行为，推动公司建立科学、持续、稳定的利润分 配机制，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的有关规定、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《广州御银科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 利润分配政策 第一条 公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持 续、稳定的利润分配政策。公司利润分配政策应符合法律、法规的相关规定，不 得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 第二条 现金利润分配是公司利润分配的重要方式。根据公司长远和可持续 发展的实际情况，当公司具备股本扩张能力或遇有新的投资项目，为满足长期发 展的要求，增强后续发展和盈利能力，在项目投资资金需求较大时可采用股票股 利。 第三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再 提取。 公司的法定公积金 ...

董事会议事规则 广州御银科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董 事会的议事和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《广州 御银科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规规 定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、证券事务代表、财务负责人 和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会的组成及职责 第三条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受股东会的委托， 负责经营和管理公司的法人财产，对股东会负责。 第四条 董事会由五名董事组成。设董事长一人，董事长由董事会以全体董 事的过半数选举产生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或 ...

对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资 运作和管理，有效控制公司对外投资风险，提高资金运作效率，保障公司对外投 资的保值、增值。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及公司章程等有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。公司 通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为适用本制度。 公司从事证券投资、衍生品交易、委托理财，不适用本制度，按照公司相应 管理制度的规定进行审议和管理。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置公司资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资权限 广州御银科技股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 投资项目的审批权限：投资项目必须经过全面的可行性论 ...

广州御银科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为了促进广州御银科技股份有限公司的规范运作，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，为完善公司治理机制，加强内 部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，根据中国证监会的有关规定以及《广 州御银科技股份有限公司章程》、《广州御银科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作规程。 报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真的学习中国证监会、广东证监局、深圳证券交 易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 每会计年度结束后5日内，公司经理应向每位审计委员会委员全面汇报 公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 第五条 在会计年度结束后10日内，审计委员会与审计机构协商确定年度财务 报告审计工作的时间安排。 第六条 审计委员会督促会计师事 ...

第二条 股东会在董事选举中可以实行累积投票制。股东会实行累积投票制选举董 事的，出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数 之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥 有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 股东会以累积投票方式选举董事的，公司独立董事和非独立董事的选举分 开进行。具体操作如下： 股东会累积投票制实施细则 广州御银科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善广州御银科技股份有限公司 （以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，根据《中华人民共和国公司法》、 《广州御银科技股份有限公司公司章程》（下称"《公司章程》"），并参照《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，特制订本实施细则。 第 1 页 共 2 页 股东会累积投票制实施细则 2、该股东分散投向数位候选人的，计票人员应向该股东指出，并要求其重新确认 分配到每一位候选人身上的投票权数，直至其所投出的投票 ...

委托理财管理制度 广州御银科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州御银股份有限公司（以下简称"公司"）和控股子公司的 委托理财行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件以及《广州御银科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构， 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的上市公司或其控股子公司， 其业务行为不适用本制度规定。 第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度 和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 公司控股子公司进行委托理财，视同上市公司的行为，适用本制度规定。 第二章 委托理财的原则 第四条 公司开 ...

投资者关系管理制度 广州御银科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为推动公司完善治理结构,规范公司投资者关系管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作 指引》等有关法律法规、证券监管部门规定和公司章程等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动,加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司了解、切实保护投资者合法 权益的管理行为。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作， 应当遵守法律法规和深圳证券交易所其他相关规定，体现公平、公正、公开原则， 客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规 ...

广州御银科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的 基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定， 特制定公司独立董事年报工作制度。 广州御银科技股份有限公司董事会 2025 年 7 月 第三条 公司财务总监应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其 他相关材料。 第四条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立 董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面 的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。 第五条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第六条 本制度未尽事宜，独立董事应当依照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《广州御银科技股份有限公司章程》《广州御银科技股份有限 公司独立董事工作制度》的规定执行。 第七条 本制度由董事会负责制定并解释。本工作制度自公司董事会审议通 过后生效。 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程 ...