证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-083 盛新锂能集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次（临时）股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十二次会 议决定于 2024 年 9 月 9 日（周一）下午 14:30 以现场与网络投票相结合的方式 召开公司 2024 年第一次（临时）股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知 如下： 一、召开会议的基本情况 （一）会议召集人：公司第八届董事会 （二）会议召开合法性、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法 规、部门规章，规范性文件和公司章程的规定。 （三）会议召开时间： （四）现场会议召开地点：成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大 厦 14 楼公司会议室。 （五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式 1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委 托他人出席现场会议。 2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cnin ...

盛新锂能集团股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） （H 股发行上市后适用） 为了规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第一章 总则 第二条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该管 理制度的有效实施。公司还应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运 用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本管理办法。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司的 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（以下简称 "《企业管治守则》"）等法律法规及《公司章程》相关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作细则。 监事应当对董事会审计委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否按照本 议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名或以上的不在公司担任高级管理人员的董事组成， 成员应当为单数，所有委员必须为非执行董事，多数委员必须为独立非执行董事； 委员中至少有一名独立非执行董事具备《香港上市规则》中要求的合适专业资格 或会计或相关财务管理专长之独立非执行董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之 ...

盛新锂能集团股份有限公司 前次募集资金使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 2-00212 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 地可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.gov.co）"进出 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist, Beiling, China, 100083 前次募集资金使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 2-00212 号 盛新锂能集团股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的前次募集资金使用情况专项报告 发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计 ...

监事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 进一步规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设监事会，对股东大会负责。 监事会应当按照有关法律法规、公司股票上市地证券交易所有关规定和公司 章程履行监督职责，维护公司及股东合法权益。 第二章 监事会的组成和职权 盛新锂能集团股份有限公司 第四条 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力和良好的职业道德。公司 董事、高级管理人员不得兼任监事。 第五条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；监 事应当签署书面确认意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 1 行 ...

信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司 相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构， 即信息披露事务管理部门。 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作，保证董事会秘书能够及时、畅 通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他相 关人员，非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》《香港上市规则》及其他 公司股票上市地证券监管规则等有关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信 息。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司及公司 ...

独立董事提名人声明与承诺 盛新锂能集团股份有限公司 √是 □否 √是 □否 提名人盛新锂能集团股份有限公司董事会现就提名熊泽科先生为盛新锂能 集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为盛新锂能集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过盛新锂能集团股份有限公司第八届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：_____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《境内企业境外发 行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《公 司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规和公 司章程行使职权。 第五条 董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会 建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 自出席董事会会议。 董事长应当遵守本议事规则，保证公司董事会会议的正常召开，及时将应当 由董事会审议的事项提交董事会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独 立行使其职权。 董事长应当严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策， 1 不得影响其他董事独立决策。董事长不得从事超越其职权范围的行为。 ...

（2024 年 8 月修订） 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟对第二期限制性股票激 励计划首次授予剩余部分已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，本 次回购注销完成后，公司总股本将由 921,170,872 股变更为 915,293,872 股。具体 修订情况如下： | 原章程 | 修订后 | | | --- | --- | --- | | 原第六条： | 现第六条： | | | 公司注册资本为人民币 元。 921,170,872 | 公司注册资本为人民币 元。 915,293,872 | | | 原第二十条： | 现第二十条： | | | 公司股份总数为 股，公司的股本 921,170,872 | 公司股份总数为 股，公司的股本 915,293,872 | | | 结构为：普通股 921,170,872 股，无其他种类 | 结构为：普通股 915,293,872 股，无其他种类 | | | | 股。 | 股。 | 除上述修订内容外，《公司章程》其他条款不变。本次《公司章程》修订尚 需提交股东大会审议。 特此公告。 盛新锂能集团股份有限公司 章程修正案 盛新锂能集团股份有限公司 董事会 二 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-085 盛新锂能集团股份有限公司 关于聘请 H 股发行及上市审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日分别 召开第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于 聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》，同意聘请毕马威会计师事务所（以下简 称"毕马威香港"）为公司申请发行境外上市外资股（H 股）并于香港联合交易 所有限公司主板上市的申报会计师，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情 况说明如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 毕马威香港为一所根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。 毕马威香港自 1945 年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港 上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。毕马威香港自成立 起即是与毕马威国际相关联的独立成员所全球性组织中的成员。 自 2019 年起，毕马威香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册 ...