盛新锂能集团股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-001 （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 八届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用自 有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 回购的资金总额为不低于人民币25,000万元且不超过人民币50,000万元。回购价 格不超过人民币33元/股。回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回 购方案之日起12个月内。具体内容详见2023年10月30日刊登于巨潮资讯网（ww w.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方案的公告》《回购股份报告书》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，上市公司在回购期间应当在每个月的前三个交 易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-131 盛新锂能集团股份有限公司 关于为控股孙公司金川奥伊诺矿业有限公司的银行 借款提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股孙公司金川奥伊诺矿 业有限公司（以下简称"奥伊诺矿业"）因业务发展需要，拟向兴业银行股份有 限公司成都分行（以下简称"兴业银行"）申请不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）借款，借款期限不超过 36 个月。2023 年 12 月 28 日，公司与兴业银行签 署了《最高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司分别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 27 日召开第七届董事会第四十 三次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额 度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公 司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不 超过人民币 95 亿元，对外担保额度有效期 ...

北京市万商天勤律师事务所 关于盛新锂能集团股份有限公司 二〇二三年第三次（临时）股东大会的法律意见书 致：盛新锂能集团股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（下称"《公司法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《盛 新锂能集团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，北京市万商天勤 律师事务所（下称"本所"）接受盛新锂能集团股份有限公司（下称"公司"） 的委托，指派律师参加公司二〇二三年第三次（临时）股东大会（下称"本次股 东大会"），并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件。本所律师得到公 司如下保证，即其已提供了本所律师为出具本法律意见书所必需的材料，所提供 的原始材料、副本及复印件等材料均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、 复印件等材料与原始材料一致。 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和本次 ...

债权人未在规定期限内行使上述权利的，不影响其债权的有效性，相关债务 将由公司根据原债权文件的约定继续履行，本次回购注销将按法定程序继续实施。 债权人如果提出要求公司清偿债务的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规的规定，向公司提出书面请求，并随附相关证明文件。 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-130 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第六次会议，并于 2023 年 12 月 28 日召开了 2023 年第三次（临时）股东大会，审议通过了《关于终止实施第一期 限制性股票激励计划预留部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性股票的议 案》。公司第一期限制性股票激励计划预留授予部分中的 2 名激励对象已离职及 3 名激励对象个人层面绩效考核不达标，同时受到当前宏观经济形势、市场环境 及股价波动等因素的影响，公司决定终止实施第一期限制性 ...

盛新锂能集团股份有限公司 2023年第三次（临时）股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-129 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开的情况 （一）会议召集人：公司第八届董事会 （二）会议召开时间： 1、现场会议时间：2023 年 12 月 28 日（周四）下午 14:30 开始 2、网络投票时间：2023 年 12 月 28 日（周四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12 月28日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月28日上午9:15至下午15:00期间的 任意时间。 （三）现场会议召开地点：四川省成都市高新区天府三街 199 号太平洋保险 金融大厦 B 区 15 楼会议室。 （四）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式 （五）会议主持人： ...

一、本次股份解除质押基本情况 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-127 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的通知，获悉盛屯集团将其已 质押的 1,100 万股公司股份解除质押，同时将其所持有的公司无限售流通股 1,100 万股股份办理了质押业务。现将具体情况公告如下： 2023 年 12 月 21 日，盛屯集团将其质押给广东华兴银行股份有限公司珠海 分行的 1,100 万股公司股份办理了解除质押。 | 股东名称 | 是否为控股股东或第一 | 本次解除质押的 | 占其所持 | 占公司总 | 质押开始 | 质押解除 | 质权人/申请人等 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其一致行动人 | 股份数量（股） | 股份比例 | 股本比例 | 日期 | 日期 | | ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-128 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司四川致远锂业有限公司的银行借款 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司四川致远锂业 有限公司（以下简称"致远锂业"）因业务发展需要，拟向上海浦东发展银行股 份有限公司德阳分行（以下简称"浦发银行"）申请不超过人民币 15,000 万元（含 15,000 万元）借款，借款期限不超过 12 个月。2023 年 12 月 21 日，公司与浦发 银行签署了《最高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司分别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 27 日召开第七届董事会第四十 三次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额 度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公 司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不 超过人民币 95 亿元，对外担保额度有效 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-125 盛新锂能集团股份有限公司 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期限制性股票激励计 划（以下简称"激励计划"）规定的首次授予部分第三个解除限售期解除限售条 件已成就，根据公司 2020 年第三次（临时）股东大会授权，公司按照激励计划 的相关规定办理了激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售股份上市 流通手续，具体情况如下： 一、本激励计划概述 1、2020 年 7 月 10 日，公司分别召开第七届董事会第三次会议及第七届监 事会第三次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划发表了明确同意的意见。具 体内容详见 2020 年 7 月 11 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第一 期限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。 2、2020 年 8 月 25 日，公司分别召开第七届董事会第六次会议及第七届监 事会第六次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案修 订稿）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划的修订 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-126 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023 年 5 月，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 遂宁盛新锂业有限公司（以下简称"遂宁盛新"）向上海浦东发展银行股份有限 公司成都分行（以下简称"浦发银行"）申请不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元） 借款，借款期限不超过 12 个月；2023 年 5 月 16 日，公司与浦发银行签署了《最 高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。具体内容详见 2023 年 5 月 17 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于为全资子公司遂宁盛 新锂业有限公司的银行借款提供担保的公告》。 现因业务发展需要，遂宁盛新拟向浦发银行新增申请不超过人民币 0.5 亿元 （含 0.5 亿元）借款，即总额不超过 1.5 亿元（含 1.5 亿元）借款，借款期限不 超过 12 个月；2023 年 12 月 ...

中信证券股份有限公司关于 盛新锂能集团股份有限公司 对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨 关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为盛新 锂能集团股份有限公司（以下简称"盛新锂能"、"上市公司"或"公司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对盛新锂能对四川盛屯置业有限公司增资并与关联方形成共同投资暨关联 交易事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 1、四川省锂资源储量丰富，新能源材料产业链聚集。公司已于 2021 年 12 月将注册地迁至四川省成都市，目前在国内的主要生产经营业务亦集中在四川省 内。随着公司经营规模的持续扩大，公司在成都地区的经营办公场地需求逐渐增 加。为满足公司经营和未来发展需要，提高运营效率，提升对优秀人才的吸引力， 公司拟在成都新建办公用楼。 2、公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团" ...