合规管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 合规管理办法 （2021 年 4 月制订，2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）合 规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，有效防控合规 风险，实现依法合规经营，根据《中央企业合规管理办法》《中国信息通信科技 集团有限公司合规管理办法》等有关文件要求，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司及公司所有控股子公司（以下简称"子公司"） 的合规管理工作。各子公司应按照本办法、公司章程及公司其他相关政策、程序 制定相应的合规管理制度，但与当地强制性法规相冲突的条款须进行相应调整。 第三条 本规定所称"合规"是指公司的经营管理行为及员工的履职行为 符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则 （以下简称"适用规则"）等要求。 本规定所称"合规风险"，是指公司及员工在经营管理过程中因不合规行为， 引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本规定所称"合规管理"，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工 经营管理行为为对象，开展包括制度制定 ...

董事会秘书工作制度 武汉光迅科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2021 年 4 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为了促进武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件和《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本工作制度。 第二条 公司董事会设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员可以公司名义办理信息披露、公 司治理、股权管理等相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会秘书办公室，董事会秘书办公室为董事会秘书分管的工作 部门。 第二章 董事会秘书的任职资格、聘任与解聘 第五条 公司董事（独立董事除外）或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为需要由董事、董事会秘书分别作出时，则 该兼任董事与董事会秘书的人不得以 ...

募集资金管理制度 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持有财务性投资， 不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，实施募投项目的子公司或其他企业应遵守本制度。 第五条 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项 报告中披露相关具体措施和实际效果。 第六条 公司进行再融资，应遵循有效的投资决策程序，并将投资项目和资金筹集、 武汉光迅科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2006 年 10 月制订，2010 年 3 月第一次修订，2015 年 3 月第二次修订，2020 年 4 月第 三次修订，2025 年 10 月第四次修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募 集资金的使用和 ...

董事会授权管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 董事会授权管理办法 （2022 年 4 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强武汉光迅科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会建设规 范,进一步完善公司科学规范的决策机制,提高经营决策效率,增强企业改革发展活力,保障 股东、公司和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业 国有资产法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关规定，按照《中央企业董事会工作规则（试行）》《公司章程》《公司董事会 议事规则》等文件要求，结合企业实际，制定本办法。 第二条 公司董事会授权过程中方案制定、行权、执行、监督、变更等管理行为适 用本办法。 第三条 本办法所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法律、行政法规以及 公司章程所赋予的职权委托其他主体代为行使的行为。本办法所称行权，指授权对象按 照授权主体的要求依法代理行使被委托职权的行为。 第四条 董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控等基本原则，实现规范授 权、科学授权、适度授权。在授权执行过程中，切实落实董事会授权责任 ...

接待特定对象调研采访工作制度 （2011 年 10 月制订，2023 年 8 月第一次修订，2025 年 10 月第二次修订） 第一章 总则 第一条 为维护武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）和投 资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，进一步完善公 司的信息披露机制，根据中国证监会和深圳证券交易所相关规则，结合公司实际需要， 特制订本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和 更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 武汉光迅科技股份有限公司 接待特定对象调研采访工作制度 （一）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （二）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （四）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产 生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分 ...

股东会议事规则 武汉光迅科技股份有限公司 股东会议事规则 （2006 年 8 月制订，2015 年 3 月第一次修订，2017 年 8 月第二次修订， 2024 年 4 月第三次修订，2025 年 10 月第四次修订） 第一章 总则 第一条 为维护武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）和股 东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董 事、总经理、其他高级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。 第三条 股东会分为年度股东会（简称"股东年会"）和临时股东会。股东年会每年 召开一次，并应于上一会计年度完结之后的 6 个月之内举行。临时股东会不定期召开， 出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限 ...

第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露管理制度的要求，对公司定 期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重 大事项筹划期间，负有保密义务。在定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任 何途径向外界或特定人员泄漏其内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投 资者调研座谈等方式。 外部信息使用人管理制度 武汉光迅科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2010 年 3 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一条 为加强武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间对公司外部信息使用人的管理，依据《公司法》《证 券法》《公司章程》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记制度》等有关规定，制定 本制度。 外部信息使用人管理制度 第九条 外部单位或个人在相关文件中不得利用公司报送的未公开重大信息，除非 与公司同时披露该信息。 第十条 外部单位或个人应严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本公司报 送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任 ...

信息披露管理制度 武汉光迅科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2011 年 10 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一章 总则 第一条 为健全和规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露的工作程序，提高信息披露工作质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法 规、规范性文件及《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制订本管理制度。 第二条 本制度所指的"信息"，系指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中的"披露"是指在规定的时间内、在深 圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上（以下统称"符合条件媒体"）上、 以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监管部门和深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）。 第三条 公司的信息披露义务人为公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制 人，收购人，重大资产 ...

独立董事专门会议工作制度 武汉光迅科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 4 月制订，2025 年 10 月第一次修订） 第一条 为进一步完善武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理， 改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律、法规、规范性文件以及《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的其他职 务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则 和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定 ...

内幕信息知情人登记制度 武汉光迅科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2010 年 3 月制订，2012 年 4 月第一次修订，2020 年 4 月第二次修订，2025 年 10 月 第三次修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规和《武汉光迅科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人，董 事会秘书组织实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的 职责。 第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、各分支机构、子公司等及相关人 员都应做好内幕信息 ...