合规管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 合规管理办法 （2021 年 4 月制订，2023 年 10 月第一次修订） 第三条 本规定所称"合规"是指公司的经营管理行为及员工的履职行为符合法律 法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则（以下简称"适 用规则"）等要求。 本规定所称"合规风险"，是指公司及员工在经营管理过程中因不合规行为，引发 法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本规定所称"合规管理"，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管 理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核 评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。其中"制度制定"指将适用规则的要求 以公司政策、工作规范、流程管控等方式转化为适于相关部门及员工理解和执行的公司 内部制度。 本规定所称"合规责任"，是指各部门和员工个人在履行其职责过程中，有义务严 格遵守适用规则的要求，严格依照公司相关制度行事，若有违反，则需要按规定承担相 应责任。 第四条 合规管理原则 （一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要 求，把党的领 ...

响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。 武汉光迅科技股份有限公司监事会 二〇二三年十月二十八日 （本页无正文，为《武汉光迅科技股份有限公司监事会关于回购注销部分限制性 股票的核查意见》之签字页） 武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关 法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司回购注销部分已获授 予但尚未解锁的限售限制性股票相关事项进行了核查，并发表如下核查意见： 公司2017年限制性股票激励计划的激励对象人1已离职，公司回购并注销上述 人员持有的已获授予但尚未解锁的限制性股票3.6万股；预留授予的限制性股票第 二个解锁期因在解锁期间内股价低于限制性股票授予价格的定价基准，解锁条件 未成就，公司回购并注销上述人员持有的已获授予但尚未解锁的限制性股票合计 69.05万股。上述回购注销符合公司《2017年限制性股票激励计划（草案修订稿）》 有关回购注销的规定，董事会审议本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合 相关规定，同意对上述限制性股票按照《2017年限制性股票激励计划（草案修订 稿）》中对回购事项的 ...

武汉光迅科技股份有限公司独立董事关于 第七届董事会第十三次会议相关议案的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为武汉光迅 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，审 慎、负责的态度，对公司相关材料进行认真审核，并听取公司管理层的说明后， 对公司第七届董事会第十三次会议相关事项发表如下事前认可意见： 一、对日常关联交易补充预计事项的事前认可意见 二○二三年十月二十四日 ___________ ___________ ___________ ___________ 独立董事： 胡华夏 马洪 王征 孙晋 公司2023年度拟与武汉光谷信息光电子创新中心有限公司等发生的日常关联 交易为公司生产经营和发展所需，符合法律、法规、公司章程及公司《关联交易 决策制度》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，也不会对公 司独立性产生影响，同意将《关于补充预计2023年度日常关联交易的议案》提交 公司第七届董事会第十三 ...

关于拟续聘 2023 年度审计机构的公告 证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）070 武汉光迅科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 武汉光迅科技股份有限公司(以下简称"公司")于2023年10月27日召开第七届董事 会第十三次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机 构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"）为公 司2023年度审计机构，该事项尚需股东大会审议通过。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 大华具备从事证券、期货相关业务的执业资格。在为公司提供审计服务的工作中， 能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务， 表现出较高的专业水平。鉴于大华具有专业的审计经验、职业素养，为保持审计工作的 连续性，公司拟续聘大华为公司2023年度审计机构，聘期一年。 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 二、拟续聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）067 武汉光迅科技股份有限公司 第七届监事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、审议通过了《关于审议 2023 年第三季度报告的议案》 有效表决票 3 票，其中同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、 法规和公司章程的有关规定。其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的 各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况，未发 现参与 2023 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 《武汉光迅科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》详见《证券时报》《中 国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 二、审议通过了《关于补充预计 2023 年度日常关联交易的议案》 有效表决票 3 票，其中同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《武汉光迅科技股份有限公司关于补充预计 2023 年度日常关联交易的公告》 详见《证券时报》《中国证券报》《上海证券 ...

北京市嘉源律师事务所 关于武汉光迅科技股份有限公司 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 嘉源(2023)-05-374 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：武汉光迅科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于武汉光迅科技股份有限公司 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称"《试 行办法》"）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》 （以下简称"《通知》"）和《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受武汉光 迅科技股份有限公司（以下简称"光迅科技"或"公司"）的委托，就光迅科技 2017 年限制性股票激励计划、201 ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）072 武汉光迅科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会决定于 2023 年 11 月 13 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况： 1、股东大会的届次 本次召开的股东大会为公司 2023 年第二次临时股东大会。 《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》已经公司于 2023 年 10 月 27 日召 开的第七届董事会第十三次会议审议通过。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次年度股东大会会议符合《公司法》 《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。 4、本次年度股东大会召开日期与时间 现场会议召开时间为：2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 14:30。 网络投票时间为：2023 年 11 月 13 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络 ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）071 武汉光迅科技股份有限公司 关于回购注销 2017 年、2019 年及 2022 年限制性股票 激励计划部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、 2017 年限制性股票激励计划简述及股票回购注销的依据 1、2017年8月3日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《武汉光迅科技股份 有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"2017年限制性股票激励计 划"）及其摘要，公司第五届监事会第七次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计 划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续 发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。 2、2017年9月15日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《武汉光迅科技股份 有限公司2017年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。 1 公司2017年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第二个解锁期因在解锁期 间内股价低于限制性股票授予价格的定价基准，解锁条件未成就，公司拟回购注销所 ...

武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十三次会 议于 2023 年 10 月 27 日在公司 432 会议室以现场表决方式召开。本次董事会会 议通知和相关议案已于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件和书面形式发出。会议应 参加表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。公司监事会 3 名监事和部分高级管理人 员列席了本次会议。会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。会议由董事长黄宣泽先生主持。 经与会董事认真审议，以投票表决方式通过了以下决议： 一、审议通过了《关于审议 2023 年第三季度报告的议案》 有效表决票 9 票，其中同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《武汉光迅科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》详见《证券时报》《中 国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 二、审议通过了《关于修订公司<合规管理规定>的议案》 证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）066 武汉光迅科技股份有限公司 第七届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）069 武汉光迅科技股份有限公司 关于补充预计 2023 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、补充预计 2023 年度日常关联交易的基本情况 公司于 2023年 4 月 24 日召开的第七届董事会第六次会议审议通过了《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》,2023 年全年拟与关联方烽火通信科技股份有限公司、中信科 移动通信技术股份有限公司、武汉邮电科学研究院有限公司等发生日常性关联交易金额 不超过人民币 165,167 万元（不含税）。 除上述已预计并履行审批程序的2023年度日常关联交易外,由于公司业务发展调整， 须新增与关联方大唐联诚信息系统技术有限公司的日常关联交易预计，另外须对武汉烽 火信息集成技术有限公司、锐光信通科技有限公司、武汉理工光科股份有限公司、武汉 光谷信息光电子创新中心有限公司、武汉烽火技术服务有限公司、武汉虹信科技发展有 限责任公司、长飞光纤光缆股份有限公司、电信科学技术第十研究所有限公司、烽火通 信科技股份有限公司、中国信息通信 ...