宜宾天原集团股份有限公司 关于募集资金 2023 年度使用情况的专项报告 宜宾天原集团股份有限公司 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （二） 募集资金本年度使用金额及年末余额 | 项目 | | 金额 | | --- | --- | --- | | 1.募集资金总额 | | 1,999,999,997.98 | | 2.减：募集资金支付的发行费用[注 | 1] | 14,106,000.09 | | 3.加：利息收入 | | 15,558,307.07 | | 其他转入[注 | 2] | 1,277,128,004.56 | | 4.减：置换先期已投入的募集资金 | | 312,241,106.01 | | 募投项目直接支出 | | 96,782,089.87 | | 承付已到期募投项目支出银行承兑汇票 | | 64,927,010.74 | | 偿还银行贷款 | | 534,888,178.73 | | 以闲置募集资金购买理财产品 | | 100,201,388.90 | | 手续费及账户管理 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：东方证券承销保荐有限公 | 被保荐公司简称：天原股份 | | --- | --- | | 司 | | | 保荐代表人姓名：胡平 | 联系电话：021-23153630 | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | 联系电话：021-23153561 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | | | （包括但不限于防止关联方占用公司资源 | | | 的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 8次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | ...

关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐人"）作为宜宾天原集 团股份有限公司（以下简称"天原股份"或"公司"）的持续督导机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内 部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐人核查工作 保荐人通过了解公司内部控制的环境、审阅公司内控相关制度并结合与企业相关人 士的沟通情况，对内部控制的治理环境、内部控制的制度建立、内部控制的执行情况等 方面，对其内部控制的完整性、有效性、合理性以及《宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 东方证券承销保荐有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的 ...

| 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | 传真: | | Dongcheng District, Beijing, | | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | | facsimile. +86 (010) 6554 7190 | 宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-3 | 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥18,366,700,105.94, a decrease of 9.70% compared to ¥20,339,443,922.83 in 2022 [24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥39,964,675.52, representing a significant decline of 92.74% from ¥550,548,972.52 in 2022 [24]. - The net cash flow from operating activities decreased by 61.98% to ¥363,136,022.49 in 2023, down from ¥955,052,599.09 in 2022 [24]. - The total assets increased by 18.49% to ¥18,289,015,747.57 in 2023, compared to ¥15,434,402,047.00 in 2022 [21]. - The net assets attributable to shareholders rose by 32.25% to ¥8,036,135,197.00 in 2023, up from ¥6,076,688,750.00 in 2022 [21]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.0325, a decrease of 94.01% from ¥0.5424 in 2022 [24]. - The company reported a significant adjustment in non-recurring gains and losses, with the adjusted amount for 2022 being ¥1,729,088.98, down from ¥15,599,741.85 [22]. - The company experienced a negative net profit after deducting non-recurring gains and losses for the last three accounting years, indicating ongoing financial challenges [23]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.80 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total share capital of 1,301,647,073 shares [3]. - The cash dividend per 10 shares is ¥0.80 (including tax), totaling ¥104,131,765.84 (including tax) for all shareholders [200]. - The company distributed a cash dividend of 0.75 yuan (including tax) for every 10 shares in 2022 [146]. Business Strategy and Operations - The company maintains a development strategy of "one body and two wings," focusing on chlor-alkali chemical production and new materials for chemicals and new energy batteries [12]. - The company has not reported any changes in its main business since its listing, indicating stability in its operations [19]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholders, ensuring continuity in its governance structure [19]. - The company is focusing on maintaining competitive advantages in the chlor-alkali industry, which is characterized by high entry barriers and increasing industry concentration [38]. - The company aims to deepen the development of high-value-added caustic soda and chlorine products, integrating with new energy sectors such as photovoltaics and wind power [40]. - The company is focusing on the research and development of new PVC varieties and specialized materials, including medical-grade materials and high polymer resins [41]. - The company is advancing its lithium battery materials and chemical new materials sectors, with a focus on a 100,000-ton lithium iron phosphate project, where the first phase of 25,000 tons is in trial production and nearing customer certification [54]. Market Conditions - The chlor-alkali industry is currently in a strong downward cycle, with prices continuing to decline, impacting overall market conditions [38]. - The demand for caustic soda in the lithium battery industry is projected to be around 1.45 to 1.5 million tons in 2023, contributing to a 1% increase in the chemical sector's consumption [39]. - The domestic average price of industrial-grade lithium carbonate dropped by 81.35% by the end of 2023 compared to the beginning of the year, indicating significant market fluctuations in the new energy battery materials sector [43]. - Global electric vehicle sales reached 14.061 million units in 2023, a year-on-year increase of 33.4%, with China's market share rising from 25.6% in 2022 to 31.6% [44]. Research and Development - The company has introduced a significant number of technical talents to strengthen its R&D capabilities, supporting ongoing innovation and product development [55]. - The company’s R&D investment amounted to approximately ¥266.46 million in 2023, representing a 7.58% increase from ¥247.69 million in 2022 [88]. - R&D expenditure accounted for 1.45% of total revenue in 2023, up from 1.22% in the previous year, indicating a 0.23% increase [88]. - The company is working on a chlorination process for titanium white powder, aiming to improve product quality and expand market reach [88]. Corporate Governance - The company completed the re-election of the ninth board of directors and the ninth supervisory board during the reporting period [141]. - The company has 11 directors, including 4 independent directors with expertise in accounting, law, industry, and finance [141]. - The company ensures independence from its controlling shareholder in terms of personnel, assets, finance, and operations [140]. - The company has established a complete internal control system that effectively guides and controls its operational decisions [145]. - The company has independent labor, personnel, and salary management systems, with independent social security registration [154]. Environmental and Social Responsibility - The company is committed to a green low-carbon manufacturing system, aiming to develop a circular economy and achieve high-end industrial development [65]. - The company is actively involved in local economic development, contributing to the promotion of "Yibin-made" products and enhancing its social responsibility [69]. - The management team has emphasized a focus on sustainability initiatives, aiming for a 20% reduction in carbon footprint by 2025 [160]. Future Outlook - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing product development in the upcoming fiscal year [72]. - The company aims to become the second-largest state-owned pillar enterprise in Yibin and the second-largest lithium battery materials company in Sichuan [125]. - The company plans to enhance its risk management by limiting futures positions to no more than 10,000 million CNY in margin [107]. - The company plans to increase investment in 2024 to ensure timely completion of projects [114].

关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"、"公司"或"发行人"）向 特定对象非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对天原股份 2023 年度募集 资金存放与使用情况发表核查意见，具体情况如下： 东方证券承销保荐有限公司 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 1.募集资金总额 | 1,999,999,997.98 | | 2.减：募集资金支付的发行费用[注 1] | 14,106,000.09 | | 3.加：利息收入 | 15,558,307.07 | | 其他转入[注 2] | 1,277,128,004.56 | | 4.减：置换先期已投入的募集资金 | 312,24 ...

关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第九届董事会第五次会议，会议决定于 5 月 21 日召开 2023 年年度股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-024 宜宾天原集团股份有限公司 2、股东大会召集人：公司第九届董事会。 3、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》等法律、法规和相关规定。 4、本次股东大会的召开时间 现场会议时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2024年5月21日上午9:15—9:25,9:30—11:30和下午13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网络系统投票的具体时间为 2024 年 ...

宜宾天原集团股份有限公司 二〇二四年四月二十九日 宜宾天原集团股份有限公司 董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市公 司》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规 范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自 查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行 评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，宜宾天原集团 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王 敏志先生、王汀汀先生、李宁先生、周静女士的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司 独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关 要求。 ...

证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-017 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 第三十八次会议，审议通过了《关于注销子公司新疆天南能源化工有 限责任公司的议案》。 近日，公司收到伊宁市市场监督管理局出具的《登记通知书》， 准予新疆天南能源化工有限责任公司注销登记。新疆天南能源化工有 限责任公司注销完成后，不再纳入公司合并财务报表范围且不会对公 司的财务及经营状况产生重大影响，也不存在损害公司及股东特别是 中小股东利益的情形。 特此公告。 宜宾天原集团股份有限公司 董事会 宜宾天原集团股份有限公司 关于子公司注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二〇二四年四月十日 ...

2024年一季度收到政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、收到政府补助的基本情况 证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-016 宜宾天原集团股份有限公司 二、补助类型及其对上市公司的影响 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，宜宾天原集团股份有限 公司（简称：公司）及下属子公司收到与收益相关的政府补助金额 合计 5,014.12 万元，具体明细如下： | 6 | 宜宾天原海 丰和泰有限 | 江安县人民政 | 2024 年 3 月 | 850.00 | 生产运营扶 | 是 | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 府 | | | 持奖补 | | | | | | 公司 | | | | | | | | | 7 | 宜宾天原海 丰和泰有限 | 江安县人民政 | 2024 年 3 月 | 400.00 | 生产运营扶 | 是 | 否 | | | | | 府 | | | 持奖补 | | | | ...