关于本报告 本报告是宜宾天原集团股份有限公司公开披露的第三份 ESG 报告，向利益相关方披露公司在经济、社会、环境领域采取的 行动和取得的进展，充分回应利益相关方关注的重要问题。 报告范围 时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容超出此范围。 组织范围：本报告披露信息主体为宜宾天原集团股份有限公司（002386.SZ）。为充分体现天原股份在履行经济、社会、环 境方面的责任信息和品牌价值，在部分章节中将天原股份合并报表范围内子公司及重要参股公司反映在本报告中，与天原股 份一起合称为天原集团（简称"公司"或"我们"）。 部分成员企业名称简称表 | 成员企业名称 | 简称 | 成员企业名称 | 简称 | | --- | --- | --- | --- | | 宜宾海丰和锐有限公司 | 简称"海丰和锐" | 昭通天力矿业有限公司 | 简称"昭通天力矿业" | | 宜宾天原海丰和泰有限公司 | 简称"海丰和泰" | 昭通天力新材料有限公司 | 简称"天力新材料" | | 宜宾天原锂电新材有限公司 | 简称"锂电新材" | 宜宾天畅物流有限责任公司 | 简称"天畅物流" | | ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （王汀汀） 本人自2023年11月20日起作为宜宾天原集团股份有限公司（以下 简称"公司"）第九届独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号- 主板上市公司规范运作》等法律法规、《公司章程》和《独立董事工 作制度》的有关规定，诚信、勤勉、尽责，忠实地履行职责，维护公 司利益和股东合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年任期内，本人对召开的董事会会议所审议的全部议案均 投了赞成票。本人认为公司董事会的召集、召开均符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了规范的审批程序，议案 维护了全体股东，特别是中小股东的合法权益。 本报告期应参加 董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自 参加董事会会议 出席股东大 会次数 3 0 0 否 0 二、关注事项情况 根据独立董事履职相关法律、法规，本人对公司相关事项进行了 关注并认真专业的分析，具体情况如下： 2023年，本人利用参加董事会的机会，对公司进行了实地检查， 以及日常与公司其 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"、"公司"）2022年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法规和规则的相关规定， 对天原股份的董事、监事、高级管理人员以及部分中层管理人员、董事会办公室 人员等相关人员进行了2023年度持续督导培训。本次培训的相关情况如下： 一、培训的时间和地点及培训对象 实施本次培训前，东方投行编制了培训讲义，培训小组通过现场授课与发送 学习资料自学相结合的方式，对天原股份的董事、监事、高级管理人员以及部分 中层管理人员、董事会办公室人员等相关人员进行培训。本次培训结合相关案例， 重点对独立董事制度、减持股份、募集资金的使用与管理、关联交易、信息披 露、内部控制等相关规定进行了讲解。 三、培训成果 通过此次培训授课，天原股份董事、监事、高级管理人员以及部分中层管理 人员、董事会办公室人员等相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深 ...

东方证券承销保荐有限公司 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规要求，东方证券 承销保荐有限公司作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"或 "公司"）的持续督导机构，对宜宾天原集团股份有限公司 2023 年有关情况进 行现场检查，报告如下 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天原股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡平 | | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | | | 现场检查人员姓名：胡平、郑雷钢、厉民杰 | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | 现场检查时间 2024 年 3 月 25 日、2024 年 4 月 11 日-12 | 日-29 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访 | | | 谈； | | | （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | 录 | | | 音、录像、照相； | | | （4） ...

索引 内部控制审计报告 1-2 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 宜宾天原集团股份有限公司 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了宜宾天原集团股份有限公司（以下简称天原股份）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 2 审计报告（续） XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，天原股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方 ...

2023年度独立董事述职报告 宜宾天原集团股份有限公司 （郭孝东） 2023年度任期内，本人作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简 称"公司"）第八届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董 事工作制度》的规定和要求，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积 极出席2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了 独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2023年度任期内本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年度任期内，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对提 交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权， 认为已审议的议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因 此本人均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情 形。 2023年度任期内，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定 程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序， 合法有效。 | 本报告期应参 | 委托出席董事会 | 缺席董事会次 | 是否连续两次未亲 | 出席股东 | | --- | ...

2023年度独立董事述职报告 （王敏志） 本人在报告期内作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和部门规章及《公 司章程》和《独立董事工作制度》等规定，诚实、勤勉、独立地履行 职责，维护公司股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独 立董事的作用。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 宜宾天原集团股份有限公司 作为公司提名与考核委员会委员，本人严格按照《董事会提名与 考核委员会工作制度》参会和开展工作，2023年度出席董事会提名与 考核委员会5次，亲自出席5次，委托出席0次，缺席0次，就提交委员 会审议的公司董事、监事、高级管理人员薪酬考核相关议案、聘任高 级管理人员、董事会换届选举、聘任独立董事等议案与公司考核部门 以及公司领导进行了沟通和确认，认真审议相关资料，保证决策的科 学性。 四、对公司进行现场检查的情况 2023年，本人利用参加董事会以及股东大会等会议的机会，对公 司进行了实地检查，并通过参与公司开展的座谈交流会，以及日常与 公司其他董事、高级管理人员及相关工作 ...

宜宾天原集团股份有限公司 《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定， 结合公司章程和实际情况，特制定本制度。 第二章 担保分类 第二条 本制度所指担保方式：保证、抵押和质押。 （一）保证：保证人和债权人约定，当债务人不履行到期债务或 者发生当事人约定的情形时，保证人履行债务或者承担责任的合同。 （二）抵押：为担保债务的履行，债务人或者第三人不转移财产 的占有，将该财产抵押给债权人的，债务人不履行到期债务或者发生 当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就该财产优先受偿。 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，保障宜宾天原集团股份有限公司 （简称"公司"）合法权益，规范公司的担保行为，规避公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、 （三）质押：为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出 质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实 现质权的情形，债权人有权就该动产优先受 ...

关于公司及控股子公司开展商品期货套期保值业务的公告 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第九届董事会第五次会议审议通过《关于公司及控股 子公司开展商品期货套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司 以自有资金开展商品期货套期保值业务。详细情况见下： 证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-022 宜宾天原集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、套期保值的目的 1、公司及控股子公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货 市场的套期保值功能，规避生产经营中产品、原料价格波动风险， 减少因原料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳 定，降低对公司的经营影响。 2、公司及公司控股子公司主要从事大宗商品的贸易业务，随着 业务规模的不断扩大，贸易公司拟借助期货市场的价格发现和风险 对冲功能，利用境内期货市场开展期货套期保值业务，从而更好地 规避公司经营商品的价格波动所产生的风险，减少价格波动给公司 经营业绩造成的影响，保证公司业务稳步发展。 二、套期保值的期货品种 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-6 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027. P.R. China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/202 ...