索引 内部控制审计报告 1-2 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 宜宾天原集团股份有限公司 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了宜宾天原集团股份有限公司（以下简称天原股份）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 2 审计报告（续） XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，天原股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方 ...

2023年度独立董事述职报告 （王敏志） 本人在报告期内作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和部门规章及《公 司章程》和《独立董事工作制度》等规定，诚实、勤勉、独立地履行 职责，维护公司股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独 立董事的作用。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 宜宾天原集团股份有限公司 作为公司提名与考核委员会委员，本人严格按照《董事会提名与 考核委员会工作制度》参会和开展工作，2023年度出席董事会提名与 考核委员会5次，亲自出席5次，委托出席0次，缺席0次，就提交委员 会审议的公司董事、监事、高级管理人员薪酬考核相关议案、聘任高 级管理人员、董事会换届选举、聘任独立董事等议案与公司考核部门 以及公司领导进行了沟通和确认，认真审议相关资料，保证决策的科 学性。 四、对公司进行现场检查的情况 2023年，本人利用参加董事会以及股东大会等会议的机会，对公 司进行了实地检查，并通过参与公司开展的座谈交流会，以及日常与 公司其他董事、高级管理人员及相关工作 ...

2023年度独立董事述职报告 宜宾天原集团股份有限公司 （郭孝东） 2023年度任期内，本人作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简 称"公司"）第八届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董 事工作制度》的规定和要求，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积 极出席2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了 独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2023年度任期内本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年度任期内，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对提 交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权， 认为已审议的议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因 此本人均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情 形。 2023年度任期内，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定 程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序， 合法有效。 | 本报告期应参 | 委托出席董事会 | 缺席董事会次 | 是否连续两次未亲 | 出席股东 | | --- | ...

关于公司及控股子公司开展商品期货套期保值业务的公告 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第九届董事会第五次会议审议通过《关于公司及控股 子公司开展商品期货套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司 以自有资金开展商品期货套期保值业务。详细情况见下： 证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-022 宜宾天原集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、套期保值的目的 1、公司及控股子公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货 市场的套期保值功能，规避生产经营中产品、原料价格波动风险， 减少因原料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳 定，降低对公司的经营影响。 2、公司及公司控股子公司主要从事大宗商品的贸易业务，随着 业务规模的不断扩大，贸易公司拟借助期货市场的价格发现和风险 对冲功能，利用境内期货市场开展期货套期保值业务，从而更好地 规避公司经营商品的价格波动所产生的风险，减少价格波动给公司 经营业绩造成的影响，保证公司业务稳步发展。 二、套期保值的期货品种 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-6 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027. P.R. China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/202 ...

宜宾天原集团股份有限公司 《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定， 结合公司章程和实际情况，特制定本制度。 第二章 担保分类 第二条 本制度所指担保方式：保证、抵押和质押。 （一）保证：保证人和债权人约定，当债务人不履行到期债务或 者发生当事人约定的情形时，保证人履行债务或者承担责任的合同。 （二）抵押：为担保债务的履行，债务人或者第三人不转移财产 的占有，将该财产抵押给债权人的，债务人不履行到期债务或者发生 当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就该财产优先受偿。 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，保障宜宾天原集团股份有限公司 （简称"公司"）合法权益，规范公司的担保行为，规避公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、 （三）质押：为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出 质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实 现质权的情形，债权人有权就该动产优先受 ...

宜宾天原集团股份有限公司 关于募集资金 2023 年度使用情况的专项报告 宜宾天原集团股份有限公司 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （二） 募集资金本年度使用金额及年末余额 | 项目 | | 金额 | | --- | --- | --- | | 1.募集资金总额 | | 1,999,999,997.98 | | 2.减：募集资金支付的发行费用[注 | 1] | 14,106,000.09 | | 3.加：利息收入 | | 15,558,307.07 | | 其他转入[注 | 2] | 1,277,128,004.56 | | 4.减：置换先期已投入的募集资金 | | 312,241,106.01 | | 募投项目直接支出 | | 96,782,089.87 | | 承付已到期募投项目支出银行承兑汇票 | | 64,927,010.74 | | 偿还银行贷款 | | 534,888,178.73 | | 以闲置募集资金购买理财产品 | | 100,201,388.90 | | 手续费及账户管理 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：东方证券承销保荐有限公 | 被保荐公司简称：天原股份 | | --- | --- | | 司 | | | 保荐代表人姓名：胡平 | 联系电话：021-23153630 | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | 联系电话：021-23153561 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | | | （包括但不限于防止关联方占用公司资源 | | | 的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 8次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | ...

关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐人"）作为宜宾天原集 团股份有限公司（以下简称"天原股份"或"公司"）的持续督导机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内 部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐人核查工作 保荐人通过了解公司内部控制的环境、审阅公司内控相关制度并结合与企业相关人 士的沟通情况，对内部控制的治理环境、内部控制的制度建立、内部控制的执行情况等 方面，对其内部控制的完整性、有效性、合理性以及《宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 东方证券承销保荐有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的 ...

| 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | 传真: | | Dongcheng District, Beijing, | | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | | facsimile. +86 (010) 6554 7190 | 宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-3 | 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 ...