宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年公司董事会按照"绿色、低碳"发展思路，持续推进公 司全产业链、全价值链绿色高质量发展。在这一年，公司坚持以效益 和能力"双突破"为中心，抢抓机遇、对标一流、苦练内功，发展步 伐明显加快。公司董事会团结带领经营层在战略推进、要素聚焦、风 险应对、降本增效、能力提升等方面都取得了新的成绩。 2023 年，董事会持续认真贯彻落实国务院《关于进一步提高上 市公司质量的意见》的各项要求，按照"知敬畏、守底线、尽责任" 的目标，不断完善公司治理结构，提高风险防范意识，提升治理能力。 一是完成董事会换届工作。选举产生了第九届董事会成员及专业委员 会委员。二是不断完善公司治理的组织结构建设。加强董事会专业委 员会和外部董事作用发挥；对子公司实行应建尽建的原则，指导督促 2023 年，公司在资源聚集和要素保障上取得重大突破。认真抓 好资本资金、人才技术等企业经营和高质量发展关键要素的聚集，加 大和创新对外合作的力度和方式，为公司高质量发展提供有力保障。 一是圆满完成天原股份非公开发行股票工作。募集资金 20 亿元，为 磷酸铁锂正极材料项目加快建成提供了资本保障 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-127 | 审计报告 XYZH/2024CDAA5B0116 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了宜宾天原集团股份有限公司（以下简称天原股份）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 ...

证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-023 根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等 有关法律、法规及相关规范性文件的规定，公司董事会认真对照公 开发行公司债券的资格和条件，对公司的实际经营情况及相关事项 进行了自查，认为其符合面向专业投资者公开发行公司债券的规 定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和资格。 二、发行方案 （一）发行规模及方式：本次拟公开发行金额不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的公司债券，可以一次发行或分期发行。具体发 行规模及分期发行安排提请公司股东大会授权公司董事会并允许董 事会授权公司管理层根据公司资金求情况和发行时市场情况，在上 述范围内确定。 （二）债券期限：本次债券期限为不超过 10 年期（含 10 年）， 本次债券可以是单一期限品种，也可以是多期限品种。具体期限结 构根据相关规定及发行前市场情况确定。 宜宾天原集团股份有限公司 关于拟注册发行金额不超过人民币10亿元公司债券的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步拓宽融资渠道、改善债务结构、防范资 ...

宜宾天原集团股份有限公司 公司章程 宜宾天原集团股份有限公司 章 程 （2024年4月） 宜宾天原集团股份有限公司 公司章程 目 录 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第二节 监事会 第十章 通知与公告 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第八章 党的组织 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 宜宾天原集团股份有限公司 公司章程 第一节 通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一条 为规范公司的组织和行为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法 人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护股东、公司、债权人的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于在深化国有企业改革中坚 ...

关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024CDAA5F0055 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了宜宾天原集团股份有限公司(以下简称天 原股份)2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月26日出具了XYZH/2024CDAA5B0116号无保留意见 的审计报告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称营业收 入扣除）相关规定，天原股份编制了后附的宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业 收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和宜宾天原集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 宜宾天原集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监 督职责情况的报告 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 2012 年 3 月，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首 席合伙人为谭小青先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

关于本报告 本报告是宜宾天原集团股份有限公司公开披露的第三份 ESG 报告，向利益相关方披露公司在经济、社会、环境领域采取的 行动和取得的进展，充分回应利益相关方关注的重要问题。 报告范围 时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容超出此范围。 组织范围：本报告披露信息主体为宜宾天原集团股份有限公司（002386.SZ）。为充分体现天原股份在履行经济、社会、环 境方面的责任信息和品牌价值，在部分章节中将天原股份合并报表范围内子公司及重要参股公司反映在本报告中，与天原股 份一起合称为天原集团（简称"公司"或"我们"）。 部分成员企业名称简称表 | 成员企业名称 | 简称 | 成员企业名称 | 简称 | | --- | --- | --- | --- | | 宜宾海丰和锐有限公司 | 简称"海丰和锐" | 昭通天力矿业有限公司 | 简称"昭通天力矿业" | | 宜宾天原海丰和泰有限公司 | 简称"海丰和泰" | 昭通天力新材料有限公司 | 简称"天力新材料" | | 宜宾天原锂电新材有限公司 | 简称"锂电新材" | 宜宾天畅物流有限责任公司 | 简称"天畅物流" | | ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （王汀汀） 本人自2023年11月20日起作为宜宾天原集团股份有限公司（以下 简称"公司"）第九届独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号- 主板上市公司规范运作》等法律法规、《公司章程》和《独立董事工 作制度》的有关规定，诚信、勤勉、尽责，忠实地履行职责，维护公 司利益和股东合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年任期内，本人对召开的董事会会议所审议的全部议案均 投了赞成票。本人认为公司董事会的召集、召开均符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了规范的审批程序，议案 维护了全体股东，特别是中小股东的合法权益。 本报告期应参加 董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自 参加董事会会议 出席股东大 会次数 3 0 0 否 0 二、关注事项情况 根据独立董事履职相关法律、法规，本人对公司相关事项进行了 关注并认真专业的分析，具体情况如下： 2023年，本人利用参加董事会的机会，对公司进行了实地检查， 以及日常与公司其 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"、"公司"）2022年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法规和规则的相关规定， 对天原股份的董事、监事、高级管理人员以及部分中层管理人员、董事会办公室 人员等相关人员进行了2023年度持续督导培训。本次培训的相关情况如下： 一、培训的时间和地点及培训对象 实施本次培训前，东方投行编制了培训讲义，培训小组通过现场授课与发送 学习资料自学相结合的方式，对天原股份的董事、监事、高级管理人员以及部分 中层管理人员、董事会办公室人员等相关人员进行培训。本次培训结合相关案例， 重点对独立董事制度、减持股份、募集资金的使用与管理、关联交易、信息披 露、内部控制等相关规定进行了讲解。 三、培训成果 通过此次培训授课，天原股份董事、监事、高级管理人员以及部分中层管理 人员、董事会办公室人员等相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深 ...

东方证券承销保荐有限公司 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规要求，东方证券 承销保荐有限公司作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"或 "公司"）的持续督导机构，对宜宾天原集团股份有限公司 2023 年有关情况进 行现场检查，报告如下 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天原股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡平 | | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | | | 现场检查人员姓名：胡平、郑雷钢、厉民杰 | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | 现场检查时间 2024 年 3 月 25 日、2024 年 4 月 11 日-12 | 日-29 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访 | | | 谈； | | | （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | 录 | | | 音、录像、照相； | | | （4） ...