杭州市西湖区学院路 77 号 黄龙国际中心 A 座 16 楼 邮编：310012 电话：（86-571）2689-8188 传真：（86-571）2689-8189 junhehz@junhe.com 北京君合（杭州）律师事务所 关于 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 修订及回购注销部分限制性股票的 法律意见书 深圳和而泰智能控制股份有限公司： 北京君合（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资 格的律师事务所。本所接受深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"和而 泰"或"公司"）的委托，担任和而泰 2022 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，就公司对本次激励计划相关文件进行修订 （以下简称"本次修订"）及回购注销部分限制性股票（以下简称"本次回购注 销"）涉及的相关事项，出具本法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称《激励管理办法》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》及《深圳证券交易所上市公司自 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动公司及子公司管理人员及核心骨干人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工 作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实 施 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件、 以及公司章程、激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励的作用，进而确保公司发展战略和 经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公平、公开、公正的原则，严格按照本办法和考核对象的 绩效进行评价，以实现激励计划与激励对象工作绩效、贡 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2025-050 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于为全资子公司提供专项贷款担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 截至本公告日，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）及 其控股子公司已审批通过的有效担保总额度超过公司最近一期经审计净资产的 50%，公司未对合并报表外单位提供担保，敬请投资者关注相关风险。 一、担保情况概述 公司于 2025 年 4 月 21 日和 2025 年 5 月 15 日召开第六届董事会第二十五 次会议和 2024 年年度股东大会审议通过了为全资子公司深圳和而泰智能科技有 限公司（以下简称"智能科技"）不超过 10 亿元的银行授信、贷款等提供担保， 具体内容详见《关于为子公司及孙公司提供担保的公告》（公告编号 2025-024）。 注册资本：16,400 万元人民币 公司于 2025 年 7 月 29 日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过《关 于全资子公司向银行申请专项贷款暨公司为其提供担保的议案》，同意公司全资 子公司智能科技向银 ...

鉴于上述变动，对《公司章程》中涉及的相应条款进行修订，具体修订如下： 除上述条款外，《公司章程》其他条款内容保持不变。上述公司章程的修订 尚需提交公司股东大会审议。具体变更内容以工商核准变更登记为准。 证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2025-054 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月29日召开 第六届董事会第二十六次会议，审议通过《关于变更注册资本并修订<公司章程> 的议案》。 由于公司2022年限制性股票激励计划4名激励对象因个人原因离职而不再符 合激励条件，其已授予但尚未解除限售的限制性股票共计11.20万股由公司进行回 购注销。具体内容请详见公司刊登于《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号： 2025-053）。 本次回购注销完成后，公司注册资本将由924,806,285元减少至 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2025-055 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月29日召 开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于召开2025年第二次临时股东 大会的议案》。公司决定于2025年8月14日召开2025年第二次临时股东大会，现将 本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2025年第二次临时股东大会 2、召集人：公司第六届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了 《关于召开2025年第二次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2025年8月14日（星期四）下午14:30 网络投票时间：2025年8月14日 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年8月 14日上午9 ...

2、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于＜2022年限制性股票激 励计划考核管理办法（修订稿）＞的议案》； 证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2025-049 深圳和而泰智能控制股份有限公司 第六届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十四次会 议通知于2025年7月24日以专人和电子邮件的方式送达给各位监事和高级管理人员。会 议于2025年7月29日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D 座10楼和而泰会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席 监事3名（其中蒋洪波先生、汪虎山先生以通讯表决方式出席会议），高级管理人员列席 了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公 司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席蒋洪波先生主持，出席会议的监事以 书面表决方式通过了以下议案： 1、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于＜2022年限制 ...

因此，监事会一致同意公司本次回购注销部分已获授予但尚未解除限售的限 制性股票的事宜。 序号 姓名 职务岗位 1. 曹爱军 核心技术（业务）人员 2. 冯建宏 核心技术（业务）人员 3. 唐永强 核心技术（业务）人员 4. 谢卫国 核心技术（业务）人员 本次回购注销人员名单： 深圳和而泰智能控制股份有限公司 监事会关于回购注销部分限制性股票数量及人员名单的审核意见 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月29日召 开第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十四次会议审议通过了《关 于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 及《公司章程》等有关规定，监事会对公司回购注销部分限制性股票事宜发表如 下审核意见： 公司监事会已对本次拟回购注销的公司2022年限制性股票激励计划涉及的 激励对象名单进行核实。监事会认为： 公司2022年限制性股票激励计划中有4名激励对象因个人原因离职，根据《上 市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草 案）》的相关规定，同 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2025-048 深圳和而泰智能控制股份有限公司 第六届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十六 次会议通知于2025年7月24日以专人和电子邮件的方式送达给各位董事、监事及高级 管理人员。会议于2025年7月29日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创 新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出 席董事9名，实际出席董事9名（其中孙中亮先生以通讯表决方式出席会议），公司监 事和高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容 均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长刘建伟先 生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议： 1、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于全资子公司向银行 申请专项贷款暨公司为其提供担保的议案》； 经审议，董事会同意全资子公司深圳和而泰智能科技有限公司于股东大会审议 通过之日起12个 ...

Investment Rating - The report initiates coverage with a "Buy" rating for the company [3][7]. Core Views - The company is positioned as a leading controller manufacturer, benefiting from a long-term growth trajectory driven by both traditional and emerging markets. The growth logic is not limited to existing market competition but focuses on expanding into new markets and acquiring new customers [6][22]. - The company has a strong global presence, with over 68% of its revenue coming from overseas clients in 2024, supported by five production bases in four countries [6][53]. - The automotive controller segment is maturing, with significant long-term orders and partnerships with major Tier 1 suppliers, indicating a peak in order deliveries is approaching [6][41]. - The report highlights two key product categories with growth potential: Hands Off Detection (HOD) and smart glass control systems, both of which are expected to see substantial market growth [6][41]. Financial Data and Profit Forecast - The company is projected to achieve total revenue of 12,397 million yuan in 2025, with a year-on-year growth rate of 28.3% [2]. - The net profit attributable to shareholders is expected to reach 691 million yuan in 2025, reflecting a significant year-on-year increase of 89.8% [2]. - Earnings per share are forecasted to be 0.75 yuan in 2025, with a projected gross margin of 19.7% [2]. - The return on equity (ROE) is anticipated to improve to 12.9% in 2025 [2]. Market Position and Growth Drivers - The company has diversified its business structure, focusing on smart controllers for home appliances, electric tools, automotive electronics, and intelligent products, which are all experiencing robust growth [36][41]. - The home appliance segment is expected to grow steadily, while the automotive electronics segment is projected to see rapid growth rates of 80% in 2025 [8][41]. - The company has established a strong customer base, including partnerships with major global brands such as Electrolux, Whirlpool, and BYD, which enhances its market competitiveness [31][32]. Global Operations - The company has strategically established production bases in Vietnam, Italy, Romania, and Mexico to optimize its global supply chain and respond quickly to local market demands [57][62]. - The overseas production capacity accounts for 30%-40% of the company's total capacity, ensuring it can meet future business development needs [60][62].

Group 1 - The company approved a guarantee for its subsidiary Shenzhen Heertai New Materials Technology Co., Ltd. to support its financing needs, allowing for a credit limit of RMB 5 million from China Bank [2][3] - The total guarantee amount for the subsidiary increased from RMB 15 million to RMB 20 million after this new guarantee, leaving a remaining guarantee capacity of RMB 10 million [3] - The subsidiary was established on August 26, 2021, with a registered capital of RMB 20 million, and operates in electronic products sales and manufacturing [4] Group 2 - The company has a total approved guarantee amount of RMB 322 million and USD 8 million, with actual guarantees provided totaling RMB 65 million and approximately USD 256,230, which is about 14.27% of the company's net assets as of December 31, 2024 [7] - There are no overdue guarantees or guarantees involving litigation, and all guarantees are provided to subsidiaries within the consolidated financial statements [7] - The company has established a framework for risk control by requiring other shareholders of the subsidiary to provide counter-guarantees proportional to their investment [6][7]