浙江康盛股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 （一）董事高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）董事高级管理人员控制的法人或者其他组织； （三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司或者公司董事高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然 人、法人或者其他组织。 第一条 为规范对浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 行为的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交 ...

浙江康盛股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司募 集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》和其他有关法律、法规、规范性文件和《浙江康盛股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行存托凭证等权益性凭证）以及 向特定对象发行证券并募集用于特定用途的资金。 第三条 公司应对募集资金投向履行信息披露义务，充分保障投资者的知情 权。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制 度。 第五条 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人还应当采取有效措施，确 保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资 ...

浙江康盛股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作效率和科学决策能力，保证公司 董事会依法行使权利，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司章程指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《浙江康盛股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制定本规则。 第二章 董事会组成规则 第一节 董事和董事会 第二条 公司设董事会，董事会由9名董事组成，设董事长1名。董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清算的 ...

浙江康盛股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名（包括一名 专业会计人士），其他成员为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，且应当为会计 专业人士，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，并由董事会 根据本实施细则第三条至第五条之规定补足委员人数。 第七条 公司设立内部审计部，开展内部审计工作。内部审计部对审计委 员会负责，向审计委员会报告工作，承担审计委员会的工作联络、会议组织、材 料准备及决议执行等工作。 第八条 内部审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划 的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等。 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业 务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 浙江康盛股份有限公司 独立董事制度 第一条 为进一步完善浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件及《浙江康盛股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规 定，公司建立独立董事制度。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在 ...

浙江康盛股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 解聘和改聘）会计师事务所相关行为，提高审计和财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《公司 章程》等相关法律规章制度的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计等业务的会计师事务所（以下简称"会 计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项业务的会计师事务所，可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应提请董事会和股东会审议。公司不得在董 事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所开展年报审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 选聘会计师事务所应具备以下基本条件： （一）业务基础。在中国境内依法注册成立 3 年以上的普通合伙制的会计师 事务所，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会规定的执业资格，在 中国大陆具有固定的工作场所；组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并 且执行有效；能够保守被审计企业 ...

浙江康盛股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一）对外股权投资，是指与主业无关的，公司和其他法人实体新组建公司、 购买其他法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行 的投资。 （二）委托理财、委托贷款、对子公司的投资（以扩大主营业务生产规模或 延伸产业链为目的进行的投资）。 （三）法律、法规规定的其他对外投资方式。 公司已单独制定关于证券与衍生品等投资事项的《证券投资及衍生品交易管 理制度》。因此，本制度所涉及对外投资不包括证券投资。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源， ...

浙江康盛股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，促进控股子公 司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件及《浙江康盛股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的相关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上股份， 或者持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 公司主要通过向控股子公司委派董事、监事、高级管理人员和日常 监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 公司支持控股子公司依法自主经营。 第四条 公司各职能部门根据公司内部控制制度，对控股子公司的组织、财 务、经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核等进行 指导、管理及监督： （一）公司投资发展部负责对控股子公司 ...

浙江康盛股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方发生 之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，结合本公司实际，特制定本制 度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循 并贯彻以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）关联方如享有公司股东会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表决； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应 当予以回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请独立财务顾问或专业评估师； （五）对于必须发生之关联交易，须遵循"如实披露"原则； （六）符合诚实信用的原则。确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、 公开以及等价有偿"的一般商业原则，并以协议方式予以规定。 第三条 公司在处理与关 ...

浙江康盛股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）为建立健全舆情处置机 制，进一步提升舆情应对能力，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉 及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法 规和规范性文件的规定及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理组织及职责 第三条 公司舆情管理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对的工 作机制。 第四条 成立公司舆情管理工作组，组长由公司董事长担任，副组长由董事 会秘书担任，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情管理工作组是公司各类舆情（尤其是媒体质疑信息）应对处理 工作的领导机构，统一领导公司各类舆情的应对处置，就相关工作做出决策和部 署，根据需要研 ...