通鼎互联信息股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用通鼎互联信息股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金管理，同时适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合 并会计报表范围的子公司之间的资金往来。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用（但 不限于其他方式）。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付工资与福 利、保险、广告等费用和其他支出，为控股股东、实际控制人及 ...

通鼎互联信息股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息，现根据中国证监会《上市公司信息披露管理 办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及其他有关 法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司（指公司 直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）及参股 公司。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的情形或事件出现时，按照本制度相关规定负有报告义务的 公司各部门、分支机构和控股或参股公司的有关人员，应及时将相关信息向公司 董事会和董事会秘书报告的制度。 通鼎互联信息股份有限公司 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露 的定期报告和临时报告等。 第五条 公司总经理、各部门负责人、分支机构的负责人、公司控股公司的 董事长（执行董事）和总经理、公司派驻参股公司的 ...

通鼎互联信息股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级 管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件,以及《通鼎互联信息技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定,结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事以及高级管理人员。 第二章 管理机构 第三章 薪酬标准 第六条 独立董事实行固定津贴制度，津贴标准由股东会审议通过后按月发放。 第七条 在公司担任具体职务的非独立董事，按照其在公司所任职的岗位领 薪酬，不再单独领取董事津贴。未在公司担任具体职务的非独立董事，不在公司领 取薪酬或董事津贴。 第八条 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体经营管理职务及公司相 关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。 第九条 董事、高级管理人员薪酬及津贴发放时间、方式根据公司内部薪酬 制度确定及执行。 3 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《深圳证券交易所 股票上市规则》和《通鼎互联信息股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的由公司投资控股或依照协议由公司实际控制、支配的具 有独立法人资格主体的公司。 第三条 控股子公司在公司总体经营目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求， 行使对子公司的重大事项管理。 第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身 经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 通鼎互联信息股份有限公司 第五条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子 公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至控股子公司的董事、监事、高级 管理人员负责对本制度的有效执行。 第二 ...

总经理工作制度 第一条 为建立现代企业制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》和《通鼎互联信息股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公 司"）特制定本制度，作为公司总经理的行为准则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提请董事 会聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： 通鼎互联信息股份有限公司 第一章 总 则 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种 ...

通鼎互联信息股份有限公司 信息披露管理制度 （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 相关人员； （四）破产管理人及其成员； （五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，加 强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法 规及《通鼎互联信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种 价格产生较大影响而投资者尚 ...

通鼎互联信息股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金存放 第六条 公司募集资金实行专项存放制度，应当审慎选择商业银行并开设募 集资金专项账户（以下简称"专户"），且募集资金应当存放于经董事会批准设 立的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在 两次以上融资的，应当分别设置募集资金账户。实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分（以下简称"超募资金"）也应当存放于募集资金专户管理。 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市 规则》)《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"监管 ...

通鼎互联信息股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"） 财务管理工作,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》《企业会计制度》等相关法律、法规、规范性文件和《通鼎互联信 息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及其下属各控股公司。 第六条 财务部门的职责： （一）制定并执行符合相关管理部门与公司要求的财务管理制度和财务工作 程序，对各分子公司各项经营活动进行指导和监督； 第三条 下属企业应根据本制度和本企业生产经营特点，制订本企业财务管 理制度，并按照本企业授权体系完成审批手续后报公司备案。 第四条 公司的一切财务活动必须遵守国家相关法律、法规、公司章程及本 制度的规定，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实反 映财务状况和经营成果，依法计算并缴纳各项税收，接受股东会、董事会、审计 委员会等机构以及证券监管、税务、审计等部门的检查监督。 第二章 财务管理组织机构 第五条 财务部门机构设置： （一）董事会对公司会计核算及 ...

通鼎互联信息股份有限公司 内部审计管理制度 第九条 内部审计人员应该接受继续教育和专项审计业务培训,不断增强专 第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司设立审计部作为审计活动的执行部门。审计部负责具体执行公 司年度审计计划,履行内部审计职责,组织实施内部审计活动。向公司审计委员会 报告内部审计工作。 第六条 审计部配备专职人员从事内部审计工作，审计人员不少于三人。内 部审计人员应该具备与审计工作相适应的审计、会计、法律等相关专业知识和业 务能力,具有较强的组织协调、调查研究、综合分析、沟通表达能力。 第七条 公司董事会下设立审计委员会,审计委员会统一领导公司的内部审 计工作,并向董事会报告内部审计工作。 第八条 公司审计部负责人由公司审计委员会提名,董事会聘任。审计部负责 人不得无故撤换。 第一章 总 则 第一条 为加强和规范通鼎互联信息股份有限公司(以下简称"公司")内部 审计监管工作,保护公司及投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国审计法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等 法律法规 ...