广东华商（长春）律师事务所 关于吉林利源精制股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 吉林利源精制股份有限公司 广东华商（长春）律师事务所（以下简称本所）接受吉林利源精制股份有限 公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《中华人民共和国公司法》( 以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委 员会《上市公司股东大会规则（2022年修订》(以下简称《股东大会规则》及 其他相关法律、法规、规章、规范性文件和现行有效的《吉林利源精制股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》) 的规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会(以下简称本次股东大会)进行见证, 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集、召开程序是否符合法律、 行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召 集人资格是否合法有效,会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，并 不对本次股东大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性和 准确性发表意见。 本所同意 ...

特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。 吉林利源精制股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002501 证券简称：利源股份 公告编号：2023-048 一、会议召开的情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 16 日 15:00 （2）①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 16 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；②通过深圳证券交易所互联 网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 16 日 9:15—15:00 的任意 时间。 2、会议的股权登记日：2023 年 11 月 8 日 3、会议地点：吉林省辽源市西宁大路 5729 号，公司会议室。 4、股东大会的召集人：公司董事会 5、主持人：董事长许明哲先生由于公务原因不能出席和主持本次股东大会， 经半数以上董事共同推举董事兼总裁刘树茂先生主持本次会议。 6、 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥123,846,179.29, a decrease of 4.43% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥36,475,255.22, representing an increase in loss of 36.86% year-on-year[4] - The net profit for the third quarter of 2023 was -116,271,828.68 CNY, compared to -205,467,446.30 CNY in the same period last year, indicating an improvement of approximately 43.3% year-over-year[28] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter were both -0.03 CNY, compared to -0.06 CNY in the previous year[29] - The total operating profit for the third quarter was -107,355,513.51 CNY, an improvement from -184,583,501.82 CNY year-over-year[28] - The company reported a total profit for the third quarter was -116,271,828.68 CNY, compared to -205,467,432.51 CNY in the same period last year, indicating a significant reduction in losses[28] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was -¥329,634,864.11, a significant decline of 91.93% compared to the previous year[13] - The company’s cash and cash equivalents decreased by 65.07% to -¥67,660,551.98, reflecting cash flow challenges[13] - Total cash and cash equivalents at the end of the period were 66,264,130.10 CNY, down from 130,537,038.49 CNY at the end of the previous year[30] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -329,634,864.11 CNY, worsening from -171,746,532.30 CNY in the same period last year[29] - The company reported a total liability of RMB 550,433,881.49, down 11.6% from RMB 622,806,522.29 at the beginning of the year[25] - Current assets totaled RMB 430,130,817.52, down 26.9% from RMB 588,649,406.15 at the start of the year[24] - The company has reported a net loss of RMB 7,310,932,578.26 in retained earnings, compared to a loss of RMB 7,194,660,749.58 at the start of the year[25] Research and Development - Research and development expenses increased by 152.44% to ¥10,143,940.42, indicating a focus on innovation[11] - The company incurred research and development expenses of 10,143,940.42 CNY, compared to 4,018,376.39 CNY in the same period last year, reflecting a 152.5% increase[28] Shareholder and Equity Information - The company’s total equity attributable to shareholders decreased by 9.24% to ¥1,139,260,359.96[4] - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 58,264[15] - The largest shareholder, Beiyou Intelligent Technology (Shenzhen) Co., Ltd., holds 22.54% of shares, totaling 800,000,000 shares, which are currently frozen[15] - The company’s total share capital increased to 3.55 billion shares after a capital reserve conversion in December 2020[15] - The company has two new institutional shareholders, Jilin Bank and Liao Yuan Zhi Sheng Da Asset Management Co., Ltd., which were added during the restructuring process[16] - The company’s controlling shareholder, Beiyou Intelligent, has had its shares subject to a freeze[18] Subsidiaries and Investments - The company established a new wholly-owned subsidiary, Jilin Liyuan Aluminum Technology Co., Ltd., in February 2023, which has no significant impact on overall operations and performance[17] - The company transferred 100% equity of its wholly-owned subsidiary Jiangyin Liyuan to Anhui Hengdao for RMB 0, along with a debt transfer valued at RMB 23,416,875[17] - The company has fully provided for impairment on its equity investment in Shenyang Liyuan, with no significant impact expected from the bankruptcy proceedings[21] - As of the report date, the amount owed by Shenyang Liyuan to the company was RMB 0.56 billion, with provisions for bad debts already made[21] Financing Activities - The company reported a significant increase in financing cash flow, with net cash flow from financing activities at ¥271,047,939.71, a 3405.98% increase[13] - The total cash inflow from financing activities was 311,376,372.26 CNY, significantly higher than 19,891,120.74 CNY in the previous year[30] Operating Costs - Total operating revenue for the third quarter of 2023 reached RMB 373,764,070.98, an increase of 13.3% compared to RMB 329,913,801.39 in the same period last year[26] - Total operating costs amounted to RMB 484,898,444.10, up 7.1% from RMB 452,660,150.95 year-on-year, with operating costs specifically rising from RMB 340,660,638.34 to RMB 410,434,986.14[27]

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《吉林利源精制股份有限公司章程》及相关法律、法规和规范性文件 规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，负责审查公司内部控 制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，公司内、外部审计的沟 通、监督和核查等工作。 第二章 人员组成 吉林利源精制股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第三条 审计委员会成员由不在上市公司担任高级管理人员的三名以上董事组 成，其中独立董事占多数，至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计专业 人员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任 ...

（以下无正文） 独立董事：杜婕、吴吉林、江泽利 2023 年 10 月 27 日 （此页无正文，为《吉林利源精制股份有限公司独立董事关于公司第五届 董事会第十六次会议相关事项的独立意见》之签字页。） 吉林利源精制股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》 等相关规定，我们作为吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，经过认真审阅会议材料，对公司第五届董事会第十六次会议审议的相关事项 发表如下独立意见： 一、关于续聘会计师事务所事项的独立意见 经审查，我们一致认为：大华事务所具备为公司提供审计工作的资质，具备 足够的专业能力、独立性和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要求。在 2022 年度担任公司审计机构期间，工作严谨、客观、公允、独立，较好地履行了 双方所约定的责任和义务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立 性要求的情形。续聘大华事务所为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构， 有利于保障公司审计工作的质量，符合有关法律、法规和《公司章程》等规定， 不存在损害公司及公司股 ...

吉林利源精制股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次会议 于 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 23 日以通讯、书面报告以及网络等方式发出。本次董事会由董事长许明哲先生 主持，会议采取现场结合通讯方式进行了表决。会议应出席董事 9 人，实际出席 会议董事 9 人，公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定。 经与会董事审议表决，一致通过如下议案： 1.审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：9 票赞成、0 票反对、0 票弃权、0 票回避表决 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 2.审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》 证券代码：002501 证券简称：利源股份 公告编号：2023-043 表决结果：9 票赞成、0 票反对、0 票弃权、0 票回 ...

·证券代码：002501 证券简称：利源股份 公告编号：2023-046 吉林利源精制股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度财务报告审计意 见为非标准审计意见，审计意见类型为带强调事项段的无保留意见。 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华事务所"或"大华"）为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构， 并提交本议案至公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2022 年末，合伙人数量：272 ...

吉林利源精制股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议通 知于 2023 年 10 月 23 日以通讯、书面报告或网络等方式向公司监事发出。会议 于 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召开，本次会议应出席监事 3 人，实 到监事 3 人。本次会议由监事会主席徐黎女士主持，会议的通知、召集、召开和 表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。 经与会监事审议表决，一致通过如下议案： 1、审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：3 票赞成、0 票弃权、0 票反对、0 票回避表决。 证券代码：002501 证券简称：利源股份 公告编号：2023-044 公司根据 2023 年第三季度实际情况，编制了《2023 年第三季度报告》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023 年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规及中国证监会、深圳证券交易所有关规定的要求，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的 202 ...

证券代码：002501 证券简称：利源股份 公告编号：2023-047 吉林利源精制股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次会议 于 2023 年 10 月 27 日召开，审议通过了《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大 会的议案》，决定召开公司 2023 年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2023 年 11 月 16 日 15:00； （2）网络投票时间：2023 年 11 月 16 日； 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 16 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；②通过深圳 ...

吉林利源精制股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第十六次会议 （此页无正文，为《吉林利源精制股份有限公司独立董事关于公司第五届 董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》之签字页。） 独立董事（签名）： 一、关于续聘会计师事务所事项的事前认可意见 鉴于大华聘期届满，公司综合考虑业务发展需要和审计需求等实际情况，经 充分沟通协商，公司拟续聘大华为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构， 续聘理由恰当。经核查，大华具备为公司提供审计工作的资质，具备足够的专业 能力、独立性和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要求。本次续聘会计 师事务所不存在损害公司和中小股东权益的情形。因此，我们同意续聘大华为公 司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该事项提交董事 会审议。 （以下无正文） 独立董事：杜婕、吴吉林、江泽利 2023 年 10 月 27 日 相关事项的事前认可意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等 相关规定，我们作为吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 经过认真审阅相关材料，对公司第五届董事会第十六次会议审议的相关事项 ...