2024 年员工持股计划管理办法 旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范旷达科技集团股份有限公司（以下简称"旷达科技"或"公司"或 "本公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导 意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件、《公司章 程》及《旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定 《旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本管理办 法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券 市场等证券欺 ...

证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-018 旷达科技集团股份有限公司 一、董事会会议召开情况 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议于 2024 年5月24日以通讯会议的方式召开。召开本次会议的通知及相关资料于2024年5月20日 以电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议 由公司董事长吴凯先生主持，公司监事、高管人员列席了本次会议，本次会议的召开 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《关于<公司 2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 关联董事吴凯、龚旭东、陈乐乐、吴双全、朱雪峰回避表决。 本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 具体内容见公司于 2024 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》，以及同日在《证券时报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo ...

旷达科技集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：旷达科技 证券代码：002516 旷达科技集团股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 旷达科技集团股份有限公司 二〇二四年五月 旷达科技集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《旷达科技集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系旷达科技集团股份有限公司（以下简称"旷达科 技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） ...

旷达科技集团股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-019 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通知于 2024 年 5 月 20 日以通讯方式向各位监事发出，于 2024 年 5 月 24 日以通讯会议的方 式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席了会议。会 议由监事会主席胡雪青女士主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式形成如下决议： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 监事会认为：本次限制性股票激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次限制性股票激励计 划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 ...

旷达科技集团股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划和 2024 年员工持股计划的核查意见 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证券 法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司拟实 施的对《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本激励计划"）和《公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本 员工持股计划"）及其摘要等事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情 形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 ...

江苏泰和律师事务所 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 的 法律意见书 1 | 第一部分 引 言 1 | | --- | | 一、释义 1 | | 二、声明的事项 3 | | 第二部分 正 文 4 | | 一、公司实行本激励计划的条件 4 | | 二、本激励计划的主要内容 5 | | 三、本激励计划的法定程序 9 | | 四、本激励计划激励对象的确定 11 | | 五、本激励计划涉及的信息披露义务 12 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 13 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 13 | | 八、本激励计划涉及的回避表决情况 14 | | 九、结论意见 14 | 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 的 法律意见书 致：旷达科技集团股份有限公司 江苏泰和律师事务所接受旷达科技集团股份有限公司的委托，作为其实行 2024 年限制性股票激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范 性文件和《旷达科技集团股份有限公司章程》，按照律师 ...

江苏泰和律师事务所 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 的 法律意见书 1 | 第一部分 引 言 1 | | --- | | 一、释义 1 | | 二、声明的事项 3 | | 第二部分 正 文 4 | | 一、公司实行本持股计划的主体资格 4 | | 二、本持股计划的主要内容 4 | | 三、本持股计划的法定程序 7 | | 四、本持股计划涉及的信息披露义务 9 | | 五、结论意见 10 | 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 的 法律意见书 致：旷达科技集团股份有限公司 江苏泰和律师事务所接受旷达科技集团股份有限公司的委托，作为其实行 2024 年员工持股计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、 法规、规范性文件和《旷达科技集团股份有限公司章程》，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 法律意见书 第一部分 引 言 一、释义 | 公司/旷达科技 | 指 | 旷达科技集团股份有限公司 | | --- | --- | ...

旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）激励对象名单及各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 占本激励计 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 划涉及的限 | （草案）公告 | | | | | 票数量（万股） | 制性股票总 | 日公司股本总 | | | | | | 数的比例 | 额的比例 | | 1 | 吴凯 | 董事长 | 500.00 | 38.17% | 0.34% | | 2 | 龚旭东 | 副董事长、总裁 | 400.00 | 30.53% | 0.27% | | 3 | 陈乐乐 | 董事、财务负责人 | 160.00 | 12.21% | 0.11% | | 4 | 吴双全 | 董事、总工程师 | 80.00 | 6.11% | 0.05% | | 5 | 王守波 | 副总裁 | 80.00 | 6.11% | 0.05% | | 6 | 陈艳 | 董事会 ...

证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-020 旷达科技集团股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事匡鹤先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信 息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人匡鹤先生符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》 第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人匡鹤先生未直接或间接持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据旷达科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事匡鹤先生作为征集人就公司拟于2024 年6月11日召开的2024年第一次临时股东大会中审议的2024年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划 "）相关议案向公司全体股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实性、准确 性和完 ...

旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案） 旷达科技集团股份有限公司 旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券简称：旷达科技 证券代码：002516 2024年员工持股计划 （草案） 二〇二四年五月 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际和国内政治经济形势及投资者 心理等多种复杂因素影响，因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有 充分准备。 六、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不 构成业绩承诺。 七、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案） 旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案） 风险提示 一、旷达科技集团股份有限公司（以下简称"旷达科技"、"公司"）2024年员工 持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"持股计划"）须经公司股东大会批准后方 可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由 ...