北京国枫律师事务所 关于北京清新环境技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN071-9号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 北京国枫律师事务所 关于北京清新环境技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN071-9号 激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》 《北京国枫律师事务所关于北京清新环境技术股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就及回购注销相关事项的 法律意见书》（以下合称"《法律意见书》"）。 根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法 规、规章及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本所律师就清新环境本 次激励计划回购注销部分限制性股票相关事项（以下简 ...

| 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-3 | 北京清新环境技术股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 关于北京清新环境技术股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAA5B0265 北京清新环境技术股份有限公司 北京清新环境股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北京清新环境技术股份有限公司（以下简 称清新环境公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 16 日出具了 XYZH/2025BJAA5B0271 号 无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要 求，清新环境公司编 ...

2025 年 4 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）已履行的相关审批程序 6 | | （二）回购注销部分限制性股票的情况说明 13 | | 五、备查文件及咨询方式 15 | | （一）备查文件 15 | 北京清新环境技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 证券代码：002573 证券简称：清新环境 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 一、释义 （一）上市公司、公司、清新环境：北京清新环境技术股份有限公司 （二）独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 （三）激励计划：北京清新环境技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励 计划 （四）限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划 规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 （五）股本总额：指独立财务报告出具日公司已发行的股本总额 （六）激励对象：按照本激励计划规定，有资格获授限制性 ...

内部控制审计报告 1-2 北京清新环境技术股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 XYZH/2025BJAA5B0270 北京清新环境技术股份有限公司 北京清新环境技术股份有限公司全体股东： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，清新环境公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了北京清新环境技术股份有限公司（以下简称清新环境公司）2024 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是清新环境公司董 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求，北京清新环 境技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王华先生、刘 浪先生、骆建华先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王华先生、刘浪先生、骆建华先生的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京清新环境技术股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 北京清新环境技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 ...

北京清新环境技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王华） 作为北京清新环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，充分发挥 独立董事作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度 本人履职情况报告如下： 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关独立董事独立性要求，不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年度，公司召开 8 次董事会、3 次股东大会。本人按时出席董事会会议，认真 审议议案，并以谨慎的态度行使表决权。本人对提交公司董事会审议的 49 项议案均进 行了认真审议，本人除需要回避表决的议案外均投了赞成票，无提出异议事项，亦没有 投出反对票、弃权票的情形。本人出席会议情况如下： | | | ...

北京清新环境技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（骆建华） 作为北京清新环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，充分发挥 独立董事作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度 本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人骆建华，出生于 1964 年 6 月，无党派人士，本科，中国国籍，无其他国家或 地区的长期居留权。曾任全联环境服务业商会秘书长、副会长，科达制造股份有限公司 独立董事，桑德国际有限公司独立董事，博天环境集团股份有限公司独立董事。现任全 联环境服务业商会首席环境政策专家，中节能环境保护股份有限公司独立董事，中山公 用事业集团股份有限公司独立董事，公司独立董事。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关独立董事独立性要求， ...

北京清新环境技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘浪） 作为北京清新环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，充分发挥 独立董事作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度 本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘浪，出生于 1979 年 1 月，无党派人士，硕士研究生，注册会计师，中国国 籍，无其他国家或地区的长期居留权。曾任大信会计师事务所四川分所审计员，天职国 际会计师事务所成都分所项目经理、部门主任。现任上会会计师事务所（特殊普通合伙） 四川分所部门经理，公司独立董事。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关独立董事独立性要求，不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 ...

第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部审计部门依据 国家有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》和本制 度的规定，对公司各职能部门、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司的业务活动、内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种评价活动。 北京清新环境技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全北京清新环境技术股份有限公司（以 下简称"公司"）的内部审计制度，提高内部审计工作质量，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关 于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京清新环境技术股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第三条 公司内部审计应遵循独立性、客观性、公正性和保 密性原则。 第四条 公司各职能部门、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司应当遵守本制度的规定，配合内部审计部门依法 履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 — 1 — 第二章 内部审计部门设置和人员组成 第五条 公司设立内部审计部 ...

| 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 比例(%) | (万股) | | 四川省生态环保产业集团有限责任公司 | 59611.90 | 42.21 | 不变 | | 北京世纪地和控股有限公司 | 14440.16 | 10.23 | 不变 | | 中泰证券（600918）资管-中泰资管7726号FOF单一资产管理 | | | | | 计划-中泰资管5601号单一资产管理计划 | 7180.00 | 5.08 | 不变 | | 王瑜珍 | 3223.00 | 2.28 | 不变 | | 长春市朝盈投资有限责任公司 | 2452.44 | 1.74 | 新进 | | 陕西省国际信托股份有限公司-陕国投·清新环境（002573）员 | | | | | 工持股计划集合资金信托计划 | 1433.28 | 1.01 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 532.32 | 0.38 | -142.19 | | 郑欣 | 437.37 | 0.31 | 不变 | | 李天虹 | 390.00 | 0.28 | 新进 | | 周沛沛 ...