证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025069 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 内部问责管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步界定职责、规范行为、严肃纪律,按照奖优、治庸、罚劣的原则，对公司 人员在重大项目投资决策、大额度资金运作管理、用人决策、安全生产管理等方面，把问责与 效能提高、审计监督结合起来，有责必问，有错必究，实行程序化管理，努力建设责任班子， 减少和避免因决策失误给企业和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害。根据洛阳 北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）有关规章制度的规定，特制订本项问责制度。 第二条 问责对象及原则：本制度是指对公司高级管理人员及各部门负责人在所管辖工作 范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力，造成不良影响和严 重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行问责。 第三条 问责范围：有下情形之一的，必须依照本制度问责： （一） 贯彻执行股东会决议、董事会决策等重要工作部署不力，造成严重后果；（二） 未 能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标，工作任务不能完成，导 致影响公司总体工作 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025070 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务人的信 息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）以及《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能或者已经 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及"披露"系指在规定的 时间、在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第三条 本制度中"信息"包括下列信息： （一）与公司业绩、利润 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025073 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 风险投资管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司、分支机构和下属全资子公司(以下简称"公司")的风 险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规 范性文件以及《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称的风险投资指公司从事证券投资、衍生品交易的投资行为。 本条所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证 券交易所认定的其他投资行为。 本条所述衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具。 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025071 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部 门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"为公司董事、高级管理人 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025067 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作, 明确内审部门的责任，提高审计工作质量，明确审计责任，保护投资者的合法权益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内审部门依据国家有关法律法规、财务会计制度 和公司内部管理规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经营管 理，规避经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一 ...

洛阳北方玻璃技术股份有限公司 董事离职管理制度 (2025年8月) 证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025065 第一章 总则 第一条 为规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职管 理，保障公司董事会有序运营，确保公司治理结构的稳定性和连续性，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）的相关规定和《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事包括非独立董事、独立董事以及职工代表董 事。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职工代表 大会等民主形式选举或更换，董事可以在任期届满前由股东会或者职工代表大会决议 解任。董事在任期届满前可以辞任。董事离职应当按照《公司章程》和本制度的规定 向董事会办妥所有移交手续。 第二章 离职的情形与生效条件 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025072 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （2025 年 8 月修订） 第一条 为了进一步提高洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对公司年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高 公司年度报告信息披露的质量和透明度，增强公司年度报告信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，推进公司内部控制制度建设，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治 理准则》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况， ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025066 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）运作，建立健全和 有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规和《公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险，而对公司战 略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、管理层及全体 员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建立健全内部控制制度（以下简 称"内控制度"），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与 效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会及 其全体成员应保 ...

特定对象来访接待及信息披露备查登记管理制度 证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025079 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证洛阳北方玻璃技术股份有限公司（下称"公司"）和投资者的合法权益，加强公司与 投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制， 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势，且 可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025077 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 总经理工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（下称"公司"）的行为，进一步完善公司法人治理 结构，明确总经理（总裁）的职责、权限和规范总经理（总裁）的行为，保证总经理（总裁）行使职权， 履行职责，承担义务和责任，根据《中华人民共和国公司法》、《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理（总裁），总经理（总裁）由董事会聘任，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理（总裁）任职资格应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调内外各种关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，掌握国家有关法律、法规、政策； （四）诚信勤勉，廉洁奉公、民主公正。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）： （一）无民事行为能力 ...