2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"北玻股份"、"公司"或"发行人"）向 特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等法律法规的规定，对北玻股份在 2024 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，并结合公司实际情况， 制定了《募集资金管理制度》，并经公司 2023 年度股东大会审议通过。 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 1 2024 年度募集资金存放和使用情况专 ...

核查意见 一、募集资金的基本情况 华泰联合证券有限责任公司 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票 及信用证支付募投项目款项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"北玻股份"、"公司"或"发行人"）向 特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等法律法规的规定，对北玻股份通过开立募集资金保证金账户方 式开具银行承兑汇票及信用证支付募投项目款项的情况进行了审慎核查，具体情 况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]270 号文《关于同意洛阳北方玻 璃技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定对 象实际发行普通股数量 163,398,692 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 3.06 元，募集资金总额人民币 499,999,997.52 元，扣除发行费用（不 ...

洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-98 | 1 审计报告 XYZH/2025ZZAA3B0077 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 洛阳北方玻璃技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称北玻股份公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的包括公司本部及子公司；其中：二级子公司 9 户，三级 子公司 3 户；列示如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"北玻股份"、"公司"或"发行人"）向 特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对北玻股份 2024 年度内部控 制制度等相关事项进行核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 上海北玻玻璃技术工业有限公司及其子公司上海北玻智能技术发展有限公 司、上海北玻镀膜技术工业有限公司、上海北玻自动化技术有限公司、上海北玻 真空镀膜技术有限公司、天津北玻玻璃工业技术有限公司及其子公司北京北玻幕 墙技术有限公司和洛阳北玻琉璃玻璃有限公 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025024 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高洛阳北方玻璃技术股份有限公司（下称"公司"）董事会决策效率，做到事 前防范、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《洛阳北方玻璃技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设审计委员会，并制 定本工作细则。 第二条 审计委员会应当根据《公司法》等法律法规、规范性文件、《公司章程》及本 细则的规定履行其职责。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由三名不在上市公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应 当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分之一以上提名， 并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任且该独立董事应为会计专业人士， 1 负责主持委员会工作；召集人在委员内选举 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025031 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司(以下简称"公司")对外提 供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《洛阳北方玻璃技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025043 因此，公司董事会认为，公司独立董事符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 特此公告 洛阳北方玻璃技术股份有限公司董事会 《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《《 2025 年 4 月 26 日 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 根据《 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所股票上市规则》 深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定以及公司《 独立董事工作 制度》的要求，结合独立董事出具的 独立董事关于独立性自查情况的报告》，洛阳北方玻璃 技术股份有限公司《 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事单立平先生、黄志刚先生的独 立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事单立平先生、黄志刚先生的任职经历 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025034 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）的担保 行为，有效防范担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、深圳证券交易所上市公司自律监管指引等国家有关法律、法规、规章、 规范性文件和《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称公司系根据《中华人民共和国民法典》及其他法律、法规 和规范性文件的规定，为他人提供的担保，不包括公司为公司自身债务提供的担 保。 第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称"子公司"）提供担保，子 公司为公司提供担保，或子公司之间提供担保，参照本制度的规定执行。公司子 公司提供对外担保适用本制度。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。 第二章 基本原则 第五条 自愿原则。公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、 互利 ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025022 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（下称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等法律、法规及规范性文 件的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二章 董事任职资格 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚， 或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 二年； (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个 人责任的， ...

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025030 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法权益，保护中小投资者的合法权益，根据法律、法规、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等规范性文件以及《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间 发生的资源或义务转移的事项。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第二章 关联人 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人或其他组织： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的 法人或其他组 ...