第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、合规性原则：投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合 法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则； 皓宸医疗科技股份有限公司 皓宸医疗 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，倡 导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度；完善公司治理结构，提高公司核心竞 争力；实现公司价值最大化和保障股东利益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指 引》等法律、法规、规范性文件及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提 ...

皓宸医疗 重大信息内部报告制度 皓宸医疗科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《皓宸医疗科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及总部各部门、各所属企业 （指公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公 司）。 第二章 重大信息的内容 第三条 公司重大信息是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的事项，包括但不限于以下内容： （一）拟提交公司董事会、股东会审议的事项。 （二）拟提交各子公司董事会、监事会、股东会审议的事项。 （三）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买或出售资产；对外投资 （ ...

皓宸医疗 对外担保管理制度 皓宸医疗科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强担保管理，规避和降低经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融 通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保以及其他形式的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际承担能力。 第六条 公司对外担保申请由公司财务部统一负责受理，被担保人应当至少 提前 30 个工作日（需要股东会审批的，应当至少 ...

皓宸医疗 独立董事制度 皓宸医疗科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司股东的合法权 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《皓宸医疗科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他任何职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

皓宸医疗 关联交易决策制度 皓宸医疗科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《皓宸医疗科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本 商业原则； （三）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东 特别是中小股东的合法权益； （四）公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易 各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 ...

皓宸医疗 定期报告编制管理制度 皓宸医疗科技股份有限公司 定期报告编制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真 履行上市公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益，根据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）颁发并适用的《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁发并适用的《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等部门规章及规范性文件以及公司 制定的《皓宸医疗科技股份有限公司信息披露事务管理制度》、《皓宸医疗科技 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规章制度及《皓宸医疗科技股份有 限公司章程》（以下简称《章程》）的相关规定和要求，特制定《皓宸医疗科技 股份有限公司定期报告编制管理制度》（以下简称"本《制度》"）。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财 ...

皓宸医疗 媒体质疑处理制度 第五条 当出现如下可能引发媒体质疑的事项时应当立即启动媒体质疑预警 自查机制： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间在公司治理和发展方向存在重大争议； 第一章 总 则 第一条 为提高皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对媒体质 疑的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理媒体质疑对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的不良影响，切实保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规章以及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称媒体质疑是指各类媒体（包括但不限于报纸、期刊、杂 志、广播、电视、网络等）对涉及公司信息披露且已经或可能对公司股票及其衍 生品交易价格产生较大影响的质疑。重大突发媒体质疑事件是指全国主流媒体提 出的质疑，媒体质疑被主流媒体报道、转载及已被证券监管机构关注或要求 ...

皓宸医疗科技股份有限公司 董事会议事规则 皓宸医疗 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。董事会秘书可以指 定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 董事会下设董事会办公室（设在公司证券部内），处理董事会日常事务。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计 ...

皓宸医疗 年报审核制度 皓宸医疗科技股份有限公司 年报审核制度 第一章 总 则 第一条 为完善皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事、 审计委员会在信息披露方面的监督作用，维护审计的独立性，根据深圳证券交易 所相关规定及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 1 第二章 年报信息披露的基本准则 第二条 公司的董事及高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证年报 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在年度报告编制期 间，负有保密义务，并在年度报告、半年度报告披露前 15 日内（因特殊原因推 迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算）和季度报告、业绩预告或业绩快 报披露前 5 日内不得买卖公司股票。 第四条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告。 年度报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏年度报 告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者 ...

皓宸医疗 内幕信息及知情人登记和报备制度 皓宸医疗科技股份有限公司 内幕信息及知情人登记和报备制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市 公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、业务 规则及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《皓宸 医疗科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况， 特制订本制度。 第五条 内幕信息的范围包括但不限于： 1 皓宸医疗 内幕信息及知情人登记和报备制度 （一） 发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件。包括： 1.公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2.公司的重大投资行为 ...