跨境通宝电子商务股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范跨境通宝电子商务股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公司及全 体股东(特别是中小投资者)的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易 协议/合同符合公平、公开、公允的原则，根据有关法律法规、《深圳证券交易所 股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及《跨境通宝电子商务股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")之规定，制订本制度。 第二章 关联交易及关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或其全资、控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源、劳务或义务的事项，而不论是否收取价款，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十） 签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等） （十 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 募集资金管理和使用制度 第一章 总则 资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管理使用是否 有利于公司和股东利益履行必要职责。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适 用本制度。 第一条 为了规范跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称 "公司"）募集 资金的管理和使用，防范资金使用风险，提高使用效益，切实保护全体股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公 司募集资金监管规则》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等) 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。所称超募资金是指实 际募集资金净额超过计划募 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）董事和高级管理人员的产生，进一步健全本公司董事和高级管理人 员薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）、《上市公司治理准则》、《跨境通宝电子商务股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会（以下称"本委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审议并监督 执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度和绩效考核制度，拟定董事、高级管理 人员的薪酬方案、绩效考核制度以及激励方案，向董事会提出建议，并对董事和 高级管理人员的业绩和行为进行评估，监督方案的实施。 第二章 人员组成 第三条 本委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事当过半数以上并由独立董 事担任主席。 跨境通宝电子商务股份有限公司 第四条 本委员会委员由提名委员会提名，并由董事会选举产生；本委员会委员 的罢免，由提名委员会提名，由董事会决定。 第五条 本委员会委员应符合中国有关法律、法规及相 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 防范大股东及关联方占用资金的管理办法 第一章 总则 第一条 为防止大股东、控股股东或实际控制人及关联方(下称大股东及关联 方)占用上市公司资金行为,维护公司全体股东的合法权益,建立跨境通宝电子商 务股份有限公司(以下简称"公司")防范大股东及关联方占用公司资金的长效机 制,杜绝大股东及关联方资金占用行为的发生,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规及规范性 文件的要求和《公司章程》的有关规定,特制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本办法所称"资金占用"包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司代大股东及关联方垫付工资、福 利、保险、广告等费用和其他支出；代大股东及关联方偿还债务而支付的资金； 有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及关联方资金；为大股东及关联方承担担保 责任而形成的债权,其他在没有商品和劳务对价情况下给大股东及关联方使用的 资金。 第二章 防范大股东及 ...

对外担保管理办法 第一条 为保护投资者的合法权益，规范跨境通宝电子商务股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确 保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《跨境通宝电子商务股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况制定 本管理办法。 第二条 本办法所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、或以公 司自有资产为他人提供抵押或质押担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用 证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 第三条 本公司及子公司对外担保适用本办法，公司为控股子公司担保视同对外 担保。 第一章 总则 跨境通宝电子商务股份有限公司 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制对外担保产生的 风险。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司有 权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司所属子公司对外担保实行统一管理，未经公司批准， ...

第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 跨境通宝电子商务股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强跨境通宝电子商务股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《跨境通宝 电子商务股份有限公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》") 、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及其它相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本管理制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员和其他知情人均应做好内幕信息的保密工作。 第三条 公司董事会应当按照法律法规以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容，公司依 ...

第三条 公司应在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和 职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建 设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第四条 公司在经营活动中，应遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原 则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，不得依靠夸大宣传、 虚假广告等不当方式牟利，不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益，不 得侵犯他人的商标、专利和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。 跨境通宝电子商务股份有限公司 社会责任制度 第一章 总则 第一条 为落实科学发展观，构建和谐社会，推进跨境通宝电子商务股份有 限公司（以下简称"公司"）可持续发展，积极承担社会责任，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自然环 境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关 方所应承担的责 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）董事和高级管理人员的产生，进一步健全本公司董事及高级管理人员 的管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）、《上市公司治理准则》、《跨境通宝电子商务股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的相关规定及其他法律法规，本公司特设立董事会提名委员会 （以下称"本委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定本公司董事、 高级管理人员、薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员及战略委员会委员的选 任程序和标准；拟定本公司向所属全资企业委派董事、监事的标准；拟定本公司 向所属控股企业委派或推荐董事、监事的标准，对本公司董事、高级管理人员、 薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员及战略委员会委员的任职资格和条件进 行初步审核；根据本公司董事长的提名，对本公司向所属全资企业委派董事、监 事的任职资格和条件、对本公司向所属控股企业委派或推荐董事、监事的任职资 格和条件进行核查并协助董事长就有关事 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层勤勉尽职，提高 公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文 件以及《跨境通宝电子商务股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应自觉遵守法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定，完善公司内控体系的建 设，促进公司规范运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给 公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员及其他相关人员，纳入公司合 并报表范围内的全资子公司和控股子公司（以下简称"子公司"）的董事、监事、 高级管 ...