跨境通宝电子商务股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《跨境通宝电子商务股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月 内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明 原因并公 ...

《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办 法》《公司章程》等有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因导致重大差错的情形，对公司造成重大经济损失或不 良社会影响时的追究与处理。 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 跨境通宝电子商务股份有限公司 第一条 为了提高跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 第三条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员、公司控股股东及实际控 制人、公司各部门、子公司、分公司负责人以及与年报信息披露工作相关的财务、 审计等部门人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 1、实事求是、客观公正； 2、有错必纠、有责必问； 3、过错与责任相适应； 4、责任与权利对等。 第二章 责任的认定及追究 第五 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对公司董事会秘书的管理 监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《跨境通宝电子商务股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司的实际情况制定本细则。 第二条 董事会秘书由公司董事会聘任，依据公司章程、《股票上市规则》赋予 的职权开展工作和履行职责，对董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员。对公司和董事会负责，承担法律法 规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相应的 职责，并获取相应报酬。 第四条 董事会秘书的报酬和支付方式由董事会或其专门委员会提出，董事会决 定。 第二章 任职资格 第五条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人， 并经深圳证券交易所组织的专业培训和资格考核取得合格证书； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准侧》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等国家有关法律法规和《跨境通宝电子商务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职条件 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当依照法律、行 政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及相关信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务， 根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、 规范性文件及《跨境通宝电子商务股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下 简称"交易所"）其他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息 披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当审慎判断确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并接受交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第八条 公司及相关信息披露义务人暂缓 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使 资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律法规的有关 规定和《跨境通宝电子商务股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结 合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作、公 司实体或开发项目； （三）向控股或参股企业追加投资； （四）收购、出售股权、企业收购和兼并； （五）股票、债券、基金、期货及其它金融衍生产品的投资 （六）委托理财、委托贷款、对子公司投资； （七）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 公司对外投资应遵循的基本原则为符合公司发展 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强跨境通宝电子商务股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")的内部审计工作，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》以及国家有关审计的法律法规和公司规范化的要求， 结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、境内外直属各办事处、分公 司等分支机构及境内外全资或控股子公司，以及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况， 检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支， 评价重大经济活动的效益等行为。 第二章 内部审计机构和人员 （二）审阅公司年度内部审计工作计划； 第四条 公司内部审计机构为审计部，负责公司内部控制制度的建立和实施，对 公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。审计部应 当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第五条 审计部配备专职审计人员不少于 3 人，设审计负责人 1 名，由审计委 员会提名后董事会任免，审计委员会参与对审计 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）信息披露工作管理，规范公司信息披露行为，确保信息披露的公平性，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和《跨境通宝电子商务股份有限公司章程》(以下简 称"公司章程")特制定本制度。 第二条 公司及其股东、实际控制人等相关信息披露义务人从事对公司股票及其 衍生品种价格可能产生重大影响的行为或发生对公司股票及其衍生品种价格可 能产生重大影响的事件的信息披露、保密，适用本办法。 第三条 公司信息披露的原则 （二）公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 （三）公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，保 证所有股东有平等的机会获得信息。 第四条 公司及公司董事、高级管理人员应当根据法律、行政法规、部门规章、 以及深圳证券交易所的相关规定，履行信息披露义务。 第五条 公司依法披露信息，应 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，明确公司保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对 公司股票及其衍生品种交易价格可内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及 公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下 同）的信息收集和管理办法，确能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《跨境通宝电子商务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、深圳证券交易所的相关规定及其他法律法规，结合公司 的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生 较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大 经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 及公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 公司各部门负责人、下属公司的负责人、公司委派（或推荐）的参股公 司董事、监事及高级管理人员均 ...

跨境通宝电子商务股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总 则 第六条 审计委员会应在进行年审的注册会计师进场前审阅公司编制的财 务会计报表，就审计计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法以及年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通，并评估年审注册会 计师完成年度财务报表审计业务能力、独立性、及时性，并形成书面意见。 第七条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第一条 为进一步完善跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，强化公司审计委员会决策功能，提高内部审计工作质量，确保审 计委员会对公司年度审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国证监 会、深圳证券交易所关于上市公司年度财务报告审计的相关规定，特制定本规程。 第二章 审计委员会的职责 第二条 审计委员会应根据有关规定，积极履行审计委员会的职责，充分发 挥审计委员会的审计、监督作用，勤勉尽责的开展工作。审计委员会对董事会负 责，委员会形成的决议需提交董事会审议。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中 ...