山西永东化工股份有限公司 独立董事意见 （以下无正文） 山西永东化工股份有限公司 独立董事意见 （本页无正文，为山西永东化工股份有限公司独立董事关于公司 第五届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见之签署页） 独立董事签字： 杨庆英 山西永东化工股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第九次临时会议相关事 项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《山西 永东化工股份有限公司章程》的相关规定，作为山西永东化工股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着勤勉尽责的态度，经 过认真审阅公司拟变更会计师事务所的相关议案和文件后，现发表独 立意见如下: 经审查，我们认为立信会计师事务的基本情况、执业资质相关证 明、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性 和诚信状况，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够 满足公司审计工作要求。此次聘任会计师事务所是基于公司发展的需 要，不存在损害公司股东，特别是中小股东合法权益的情形。我们同 意聘任立信为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一 年 ...

| | | 山西永东化工股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）于第五届董事会第七次会 议、第五届监事会第七次会议和 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲 置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响正常经营的情况下，使用 额度不超过 3 亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品，未到期理财产品额 度在不超过 3 亿元前提下资金可滚动使用，期限自公司股东大会通过之日起一年 内有效。独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（2023- 028）。 一、 使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 三、备查文件 2023 年 06 月 08 日,公司与山西证券股份有限公司签署了购买理财产品的协 议，使用闲置募集资金 15000 万元购买"固得利"收益凭证 3 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 关于非公开发行股票募集资金专户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司非公开 发行股票的批复》(证监许可[2019]864 号)文核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）42,105,261 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 7.60 元/股，实际募集资金总额为人民币 319,999,983.60 元，扣除各项发行费 用人民币 8,323,396.23 元（不含可抵扣增值税进项税额 499,403.77 元），实 际募集资金净额为人民币 311,676,587.37 元。 上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"中 兴华验字（2019）第 010086 号"验资报告予以验证。 二、募集资金专户开户情况 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 特此公告。 山西永东化工股份有限公司董事会 二〇二三年十一月三日 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到由中华人民 共和国国家知识产权局颁发的《发明专利证书》，具体情况如下： | 序号 | 专利号 | 专利名称 | 专利类型 | 专利申请日 | 专利权期限 | 证书号 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | ZL 2022 1 | 一种工业芴熔融循 环干燥方法及其干 | 发明 | 2022年6月20日 | 二十年 | 第6461765号 | | | 0695718.1 | | | | | | | | | 燥系统 | | | | | 上述发明专利的专利权人为山西永东化工股份有限公司，该专利的取得不 会对公司生产经营产生重大影响，但在一定程度上有利于发挥公司的自主知识 产权优势，促进技术创新，提升公司竞争能力。 关于取得发 ...

山西永东化工股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：002753 证券简称：永东股份 公告编号：2023-057 山西永东化工股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 山西永东化工股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 1,159,341,123.47 | -5.87% | ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司和监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会 议通知 2023 年 10 月 16 日以电话、邮件、专人送达等形式发出送达全体监事， 会议于 2023 年 10 月 27 日以现场表决方式在公司二楼会议室召开。会议应出席 监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，本次会议的召开符合《公司法》及相关法 律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年第三季度报告的议案》； 二〇二三年十月二十七日 表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对；表决通过。 监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程序符合 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完 ...

关于"永东转 2"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：002753 证券简称：永东股份 2、债券代码：127059 债券简称：永东转 2 | | | 山西永东化工股份有限公司 3、转股价格：8.63 元/股 4、转股期限：2022 年 10 月 14 日至 2028 年 4 月 7 日 5、根据公司于 2022 年 4 月 6 日披露的《山西永东化工股份有限公司公开 发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的规定， "在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续二十个交易日中至少 有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股 价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。"自 2023 年 10 月 23 日至 2023 年 10 月 27 日，公司股票已有 5 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 90%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 90%，预计将有可能触 发转股价格向下修正条件，敬请广大投资者注意投资风险。 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司和董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会 议通知于 2023 年 10 月 16 日以电话、邮件、专人送达等形式发出送达全体董事， 会议于 2023 年 10 月 27 日在公司二楼会议室召开。会议采用现场和通讯表决的 形式召开，会议应出席董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，公司监事、高级管 理人员列席了会议。会议由董事长刘东杰主持。本次会议的召开符合《公司法》 及相关法律、法规以及《公司章程》的规定,本次会议所形成的有关决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年第三季度报告的议案》； 表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对；表决通过。 《2023 年第三季度报告》与本公告同日在《上 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经深圳证券交易所"深证上[2022]462 号"文同意，公司 38,000.00 万元可 转换公司债券自 2022 年 5 月 16 日起在深交所上市交易，证券简称"永东转 2"， 债券代码为"127059"，上市数量 380 万张 根据相关规定和公司于 2022 年 4 月 6 日披露的《公开发行可转换公司债券 募集说明书》约定，永东转 2 的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第 一个交易日起至可转债到期日止（即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 4 月 7 日 止）。初始转股价格为 8.86 元/股。 公司于 2022 年 6 月 2 日（股权登记日）实施 2021 年度权益分派方案，根据 规定，永东转 2 的转股价格于 2022 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥2,191,733,829.69, representing a 9.15% increase compared to ¥2,008,034,639.94 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of ¥4,331,930.39, a decrease of 108.56% from a profit of ¥50,602,281.96 in the previous year[21]. - The basic earnings per share decreased to -¥0.0115, down 108.53% from ¥0.1348 in the previous year[21]. - The company reported a total comprehensive income of 480 million yuan for the period, indicating a 3.7% increase compared to the same period last year[173]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was 375.4 million yuan, reflecting a year-on-year growth of 8.01%[181]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥40,516,541.79, compared to a negative cash flow of ¥149,368,546.78 in the same period last year, marking a 127.13% increase[21]. - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥102,530,378, representing 3.09% of total assets, a decrease of 0.06% compared to the previous year[55]. - The company’s cash and cash equivalents were reported at CNY 180,017,000.00, down from CNY 205,380,826.44, indicating a tighter liquidity position[158]. - The cash inflow from financing activities was ¥497,700,000.00, compared to ¥476,700,000.00 in the first half of 2022, indicating a stable financing environment[170]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,313,167,156.42, a decrease of 1.20% from ¥3,353,566,459.88 at the end of the previous year[21]. - The total liabilities decreased from 1,150.34 million to 1,113.72 million, reflecting a reduction in financial obligations[154]. - The company's long-term credit rating remains stable at AA- with no changes from the previous year[146]. Research and Development - The company’s R&D investment increased by 8.18% to ¥68,073,021.85, reflecting its commitment to innovation and technology advancement[48]. - Research and development expenses increased to CNY 25,483,799.23, up from CNY 23,728,400.09, indicating a focus on innovation despite financial losses[161]. - The company aims to enhance its research and development capabilities to innovate new technologies and products[174]. Market and Industry Conditions - The carbon black industry in China faces structural overcapacity and intense competition, particularly in the low-end market, while there remains a significant demand gap for high-end products like low rolling resistance carbon black for green tires[30]. - Recent government policies aim to guide the carbon black industry towards high-end, green, and brand-oriented development, emphasizing the importance of differentiation[29]. - Carbon black prices are influenced by macroeconomic conditions, downstream tire manufacturers' operating rates, international market demand, and industry supply, posing a risk to the company's performance if the economic outlook worsens[73]. Environmental and Regulatory Compliance - The company holds a valid pollution discharge permit until August 19, 2023, indicating compliance with environmental regulations[82]. - The company emphasizes pollution prevention and clean production, aligning with environmental protection standards, but anticipates increased costs due to stricter future regulations[73]. - The company has established a hazardous waste management system, including a temporary storage facility and agreements with multiple environmental companies for proper disposal[86]. Governance and Shareholder Information - The company has maintained stable governance with no changes in its board of directors or senior management during the reporting period[77]. - The largest shareholder, Liu Dongliang, holds 25.83% of the shares, totaling 97,031,250 shares[121]. - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[94]. Strategic Initiatives - The company plans to enhance its market expansion strategies and invest in new technologies to improve future performance[162]. - The company aims to achieve a revenue target of 2.5 billion yuan for the full year 2023, indicating a growth forecast of 15%[177]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive position in the market[181].