山西永东化工股份有限公司 内部审计制度 山西永东化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强 公司信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《山 西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权 限、内部审计的工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依 据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及 各部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险 管理的有效性，财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第四条 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立和健全山西永东化工股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 山西永东化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 山西永东化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 《山西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作 是拟订公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书；未在 公司领取薪酬的董事不在本工作细则的考核范围。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事应当 过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事 ...

山西永东化工股份有限公司 印章管理制度 山西永东化工股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）印 章刻制、保管以及使用的合法性、严肃性和安全性，防范印章管理和 使用中的不规范行为，维护公司形象和合法权益，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相 关法律法规、规范性文件及《山西永东化工股份有限公司》（以下简 称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、各子公司、分公司及各部门印章的 管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、合同专用章、 董事会印章、财务专用章、发票专用章、法定代表人印章、部门章及 其它业务类章等具有法律效力的印章。 第四条 本制度适用于公司公文、信函、授权委托书、证件、证 书、财务报表、统计报表及对外签署的合同、协议及其他须用印章的 文本、单据等。 山西永东化工股份有限公司 印章管理制度 第五条 公司（子公司）公章：适用于以公司（子公司）名义上 报国家机关、政府部门的重要公函和文件，以公司（子公司）名义出 具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订的各 ...

山西永东化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 山西永东化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为防止山西永东化工股份有限公司（以下简称公司或本公司） 重大信息的泄露，规范公司重大信息内部报告工作的管理，维护公司形象， 保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等法律、法规和规范性文件以及《山西永东化工股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按 照本制度规定负有报告义务的责任人，应及时将相关信息向公司董事会和 董事会秘书报告的制度。 第三条 公司重大信息是指为公司内幕人员所知悉的、尚未公开的和 可能影响公司股票价格的重大信息或证券交易活动中，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息 ...

山西永东化工股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强山西永东化工股份有限公司（以下简称公司或本 公司）对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件和《山 西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 山西永东化工股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十 五条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券 ...

山西永东化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 山西永东化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）内 幕信息管理，完善内、外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密 工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《山 西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度要求和深圳证券交易所相关 规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对内幕信息知情人 信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送工 作。董事 ...

山西永东化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 山西永东化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高山西永东化工股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平，加大对年度报告（以下简称"年报"）信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强 年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会计法》（以下简称《会 计法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更 正及相关披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山西永东化工股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规 定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告 ...

山西永东化工股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 山西永东化工股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西永东化工股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的公司治理机制，加强内部控制建设，强化信息 披露文件编制工作的基础，充分发挥审计委员会在年报编制和披露方 面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山西永东化 工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《山西永东化工 股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本规程。 第二章 管理职责 第二条 审计委员会在公司年度报告（以下简称"年报"）编制 和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和本工作 规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作，保证公司 年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三章 工作规程 第四条 每个会计年度结束后，公司财务负责人应 ...

山西永东化工股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 山西永东化工股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投 资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保 障公司和股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）等相关法律、法规、规则及《山西永 东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司 具体情况，制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的一切重大 经营及投资行为。 1 山西永东化工股份有限公司 重大经营与投 ...

山西永东化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或者个人的影响。 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，在董事会中发挥参与 1 山西永东化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司和全体股东的利益，尤其 关注中小股东的合法权益保护。独立董事应当按年度向股东会报告工 作。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响 的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 山西永东化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山西永东化工股份有限公司（以下简称公 司或本公司）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独 ...