山西永东化工股份有限公司 关联交易决策制度 山西永东化工股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）的 关联交易，完善公司内部控制制度，保护公司、股东和债权人的合法 权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及 《山西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或者其控股子公司与公 司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。 第四条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、 必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指 标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段， 规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第五 ...

山西永东化工股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 山西永东化工股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范山西永东化工 股份有限公司（以下简称公司）接待和推广的行为和管理，促进公司与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的良性关系，加强公 司与外界的交流和沟通，改善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关文件以及《山 西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调 研、邮寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析 师会议和路演、新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投 资者对公司了解的工作。 第三条 推广和接待的基本原则： 1、公平、公开、公正原则； 2、信息披露合规、完整原则； 3、推广和接待活动客观、真实、准确、完整的原则； 4、保密原则； 5、高效率、低成本的原则； 6、国家 ...

山西永东化工股份有限公司 风险投资管理制度 山西永东化工股份有限公司 风险投资管理制度 本制度所述衍生品投资是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货 币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 1 山西永东化工股份有限公司 风险投资管理制度 以下情形不适用本制度： 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保 护投资者的合法权益和公司利益，依据《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《山 西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合 公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、 股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认 ...

山西永东化工股份有限公司 募集资金管理制度 山西永东化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范 性文件以及《山西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为 实施股权激励计划募集的资金。本制度所称超募资金，是指实际募集资 金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从 业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规 和《公司章程》的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资 金使用及投资项目的可行性分析， ...

第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件和 《山西永东化工股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 山西永东化工股份有限公司 股东会议事规则 山西永东化工股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司章程和 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。股东会不得将法定由股东会行使的职权授予董事会行使。股东 会的决议内容不得违反国家的法律、法规、政策及公司章程。 第五 ...

山西永东化工股份有限公司 内部控制制度 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为强化山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）内 部管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程 控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效 率和风险管理水平，参照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业内部控 制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《山西永东化工股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层以及 全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。本制度用于指导公司各 控制系统的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系统的有效和完 整。本制度适用于合并报表范围内的控股子公司。 第三条 公司董事会应当对公司内部控制制度的制定和有效执行 负责。 第二章 内部控制的基本要求 第四条 公司内部控制的目标： 山西永东化工股份有限公司 1 山西永东化工股份有限公司 内部控制制度 （一）保证经营的合法 ...

山西永东化工股份有限公司 信息披露管理制度 山西永东化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）的信息 披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，依照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《山西永东化 工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本 管理制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信 息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前 向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单 ...

山西永东化工股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 山西永东化工股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公 司或本公司）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实 保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则和《山 西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定制 订本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50% 的股东；持有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有 的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人或法人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用 本规范相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组 织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的 ...

山西永东化工股份有限公司 公司章程 山西永东化工股份有限公司 章 程 1 | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 50 | | | --- | --- | --- | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 50 | | | 第二节 | 解散和清算 | 52 | | 第十一章 | 修改章程 | 53 | | 第十二章 | 附则 | 54 | | | ﺎﻡ | | --- | --- | | œ | 1 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第五章 | 董事和董事会 | 29 | | 第六章 | 高级管理人员 | 41 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | | 第八章 | 通知和公告 | 49 | | 第九章 | 环境保护与社会责任 | 50 | 山西永东化工股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》 ...

山西永东化工股份有限公司 董事会议事规则 山西永东化工股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司或本 公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《山西永东化工股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会组成 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，1 名职工董事，董事会设董事长 1 人，可以设副董事长。董事长和副董 事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 1 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券 及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方 ...