无锡智能自控工程股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 无锡智能自控工程股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的 ...

第四届董事会独立董事专门会议第一次会议审核意见 无锡智能自控工程股份有限公司独立董事 第四届董事会独立董事专门会议第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等 相关规定，无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室召开。对公司第 四届董事会第三十次会议相关事项进行了审核，会议审核意见如下： 一、 关于 2023 年度利润分配预案 公司董事会提出的 2023 年度利润分配预案已综合考虑公司所处行业特点、 发展阶段、自身经营需求等因素，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律、法 规的要求，有利于公司稳定、持续、健康的发展，不存在侵害中小投资者利益的 情形。我们同意公司 2023 年度利润分配预案，并提交 2023 年年度股东大会审 议。 （以下无正文） 1 第四届董事会独立董事专门会议第一次会议审核意见 （此页无正文，为《第四届董事会独立董事专门会议第一次会议审核意见》 之签署页） 独立董事：张 娜____ ...

公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中的相关规定，对 2022 年度财务报 表相关项目进行追溯调整。本次追溯调整已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 审计，详见公司 2023 年年度审计报告附注三、34-重要会计政策、会计估计的变更。 二、 上述会计政策变更对公司的影响 《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延 所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行，此变更对公 司财务状况和经营成果无重大影响。公司对租赁业务确认的租赁负债和使用权资产， 产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照解释第 16 号的规定进行调整。 对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵 扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时 性差异的单项交易，因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣 暂时性差异，应当根据《企业会计准则第 18 号——所得税》等有关规定，在交易发 生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。对于在首次施行上述规定 的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.45 CNY per 10 shares (including tax) to all shareholders[3]. - The company reported a cash dividend of 0.45 CNY per 10 shares (including tax) for the fiscal year, amounting to 15,907,053.42 CNY, which represents 100% of the distributable profit[134]. - The company distributed a cash dividend of 0.35 CNY per 10 shares, totaling 11.6388 million CNY for all shareholders[152]. - The cash dividend policy remains unchanged during the reporting period, complying with the company's articles of association and relevant regulations[134]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,024,312,815.68, representing an increase of 18.76% compared to ¥862,501,565.18 in 2022[22]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥104,963,105.04, a growth of 25.51% from ¥83,629,808.08 in 2022[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥101,978,488.75, up 25.48% from ¥81,275,304.51 in 2022[22]. - Basic earnings per share increased to ¥0.31, a rise of 24.00% from ¥0.25 in 2022[22]. - The company's gross margin improved slightly to 35.51%, up by 0.12% from the previous year[53]. - The control valve segment generated CNY 900,989,946.93, accounting for 87.96% of total revenue, with a growth of 17.59% compared to the previous year[51]. - The company achieved a revenue of CNY 1,024,312,815.68 in 2023, representing a year-on-year growth of 18.76%[51]. - Net profit attributable to shareholders reached CNY 10,496,310.00 for the period[66]. Market and Industry Insights - The control valve market in China is expected to maintain stable growth, supported by national policies and increased investment in high-end manufacturing[32]. - The company is focusing on the energy and petrochemical sectors, which are crucial markets for valve equipment, ensuring a steady demand for new projects and maintenance services[33]. - The domestic control valve market is currently dominated by foreign products, with nearly 60% market share in terms of price volume, especially in high-end control valves[34]. - The company is exploring new markets in renewable energy, new materials, and environmental protection to enhance its industrial layout[33]. Research and Development - The company has increased R&D investment to develop products for new energy and new materials sectors, receiving positive market feedback[37]. - Research and development expenses increased by 41.29% to CNY 47,322,585.20, reflecting the company's commitment to innovation[61]. - The number of R&D personnel rose by 23.36% to 169, with the proportion of R&D staff increasing by 2.31 percentage points to 16.00%[63]. - The company is developing a series of new products, including LNG low-temperature control valves and high-precision polysilicon regulating valves, to enhance market competitiveness[63]. Governance and Compliance - The company held 11 board meetings during the reporting period, adhering to all relevant regulations and ensuring the protection of shareholder rights[99]. - The company conducted 8 supervisory board meetings, maintaining compliance with voting procedures and safeguarding shareholder interests[99]. - The company strictly followed legal requirements and internal regulations in convening 2 shareholder meetings, ensuring all decisions were lawful and compliant[98]. - The company has established a robust framework for decision-making, ensuring that all actions align with the interests of minority shareholders[100]. Environmental Responsibility - The company has implemented corrective measures for environmental compliance, including the installation of waste gas treatment facilities[146]. - The company has established a comprehensive emergency response plan for environmental incidents, ensuring preparedness for potential environmental risks[148]. - The company actively implements measures to control carbon emissions and adheres to national low-carbon development initiatives[151]. - The company has established a solid waste management system and strictly follows environmental protection standards[154]. Employee and Talent Management - The company has successfully recruited and trained talent to enhance overall employee quality, contributing to sustainable high-quality development[39]. - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,056, with 871 in the parent company and 185 in major subsidiaries[127]. - The company has conducted training programs for employees at various levels to enhance their skills and management capabilities[129]. - The company has conducted salary adjustments for key positions at the beginning and mid-year to improve employee welfare and align with market standards[128]. Strategic Initiatives - The company aims to enhance its market share and position in the domestic market by focusing on "building markets, strict management, optimizing products, and reducing costs" in 2024[88]. - The company plans to implement a group management model to improve operational efficiency and establish clear responsibilities across subsidiaries and business units[88]. - The company intends to adopt new sales models, such as establishing offices, to effectively penetrate various market channels[88]. - A strategic acquisition of a local competitor is expected to be finalized by Q3 2023, which will enhance the company's operational capabilities[93]. Shareholder Structure - The total number of shares for the dividend distribution is based on 353,490,076 shares, excluding 37,940 shares repurchased[136]. - The largest shareholder, Shen Jianbiao, holds 35.25% of the shares, totaling 124,616,800 shares, with 93,462,600 shares pledged[196]. - The company has a diversified shareholder structure, including institutional investors like funds and asset management companies[190]. - The total number of shareholders at the end of the reporting period is 26,503, with 35,877 preferred shareholders[196].

| | 施和相关主体承诺的议案》 | | --- | --- | | 8 | 《关于未来三年<2023-2025 年度>股东回报规划的议案》 | | | 4、第四届监事会第十一次会议（2023-7-21） | | 1 | 《关于公司第一期员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》 | | 2 | 《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》 | | 3 | 《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》 | | 4 | 《关于<无锡智能自控工程股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股 | | | 票募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》 | | 5 | 《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）>的议案》 | | 6 | 《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析 | | | 报告（修订稿）>的议案》 | | 7 | 《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订 | | | 稿）>的议案》 | | 8 | 《关于公司<2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊 ...

证券代码：002877 证券简称：智能自控 公告编号：2024-047 债券代码：128070 债券简称：智能转债 无锡智能自控工程股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关 于召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2024 年 5 月 23 日（周四）14:00 开始 （2）网络投票时间为：2024 年 5 月 23 日 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 23 日 9:15-9:25、 9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024 年 5 月 23 日 9:15- 15:00。 1 ...

无锡智能自控工程股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 公司独立董事可以不定期召开独立董事专门会议，会议应于会议召 开前三天通知全体独立董事。 无锡智能自控工程股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使独立董事有效地履行其职责。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《无锡智能自控工程股份有限公司独立董事制度》等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立 ...

无锡智能自控工程股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《 公司法》 证券法》 上市公司治理准则》 国有企业、上市公司选 聘 会计师事务所管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《 公司章程》等规定和要求，无锡智能自控工程股份 有限公司《 以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履职评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 公司年报审计业务由容诚会计师事务所《 特殊普通合伙）承办。容诚会计师 事务所《 特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所《 特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席 合伙人肖厚发。容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总 ...

无锡智能自控工程股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东大会批准设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总 经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数并担 任召集人。 第五条 ...

无锡智能自控工程股份有限公司监事会 2024 年 4 月 19 日 1 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关规定（以下简称"企业内部控制规范体系"），无锡智能自控工程股份 有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2023年度内部控制自我评价报告》 进行审核后认为： 公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，遵循内部控制的基本原 则，按照公司实际情况，已建立覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司生产 经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。 报告期内，公司未发生违反企业内部控制规范体系、公司内部控制制度相关规 定的情形。 公司出具的《2023年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公 司内部控制的实际情况。监事会内部对上述内部控制自我评价报告无异议。 无锡智能自控工程股份有限公司 监事会对公司内部控制评价报告的意见 无锡智能自控工程股份有限公司 监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 ...