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Wuxi Smart Auto-control Engineering (002877)
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智能自控(002877) - 防止股东占用公司资金管理办法(2025年8月)
2025-08-25 10:17
第一条 为了进一步加强和规范无锡智能自控工程股份有限公司(以下简称 "公司")的资金管理,防止和杜绝股东及关联方占用公司资金行为的发生,保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会") 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所股票上市规则》及《无锡智能自控工程股份有限公司章程》(下称 "《公司章程》")的有关规定,结合公司实际,制定本制度。 无锡智能自控工程股份有限公司 无锡智能自控工程股份有限公司 防止股东占用公司资金管理办法 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司股东及关联方与公司间的资金管理。公司股东及 关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。本制 度所称"关联方",是指根据财政部发布的《企业会计准则第36号——关联方披 露》以及《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用公司资金"(以下称"资金占用"),包括:经 营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。经营性资金占用,是指公司股东及 关联方通过采购、 ...
智能自控(002877) - 募集资金管理制度(2025年8月)
2025-08-25 10:17
无锡智能自控工程股份有限公司 募集资金管理制度 无锡智能自控工程股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡智能自控工程股份有限公司(以下简称"公司")募集资金 的使用和管理,切实保护股东的合法权益,依照《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管 规则适用指引——发行类第 7 号》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况, 特制定本制度。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况,有效防 范投资风险,提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责,确保公司募集资金安全, 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的, 公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度规定。 第七条 公司进 ...
智能自控(002877) - 内部审计制度(2025年8月)
2025-08-25 10:17
无锡智能自控工程股份有限公司 无锡智能自控工程股份有限公司 内部审计制度 第一节 总 则 第一条 为了建立健全内部审计制度,加强内部审计和监督工作,维护公司和全体股 东的合法权益,改善经营管理,提高经济效益,根据《中华人民共和国审计法》和 《审计署关于内部审计工作的规定》,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计,是指公司内部审计机构或人员对公司内部控制、业务 活动和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的监督和评价活动,同时包含公司质量管理体系运营的监督、审核。 第三条 公司设立审计部,并配备专职审计人员。审计人员必须具备必要的专业知识 及专业技能。审计部通过实施后续教育,保持和提高审计人员具备足够的专业胜任 能力。 第四条 内部审计人员应当遵守职业道德规范,保持应有的客观性、独立性和职业谨 慎,应当回避与被审计部门(或公司)有利害关系的审计事项。 第五条 内部审计人员应当保持严谨的职业态度,保守审计过程中知悉的公司商业及 技术秘密,并严格遵守《公司保密管理制度》。 第六条 内部审计人员依法行使职权受法律保护。由于被审计公司、部门或当事人隐 瞒事实或 ...
智能自控(002877) - 内幕信息知情人登记管理制度(2025年8月)
2025-08-25 10:17
无锡智能自控工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 无锡智能自控工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡智能自控工程股份有限公司(以下简称"公司")内 幕信息登记管理,确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平,维护公司的 独立性,防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易,根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 (以下简称《指引 5 号》)等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定,制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《指引 5 号》以及证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案,并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整,董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 事宜和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真 ...
智能自控(002877) - 会计师事务所选聘制度(2025年8月)
2025-08-25 10:17
第一条 为进一步规范无锡智能自控工程股份有限公司(以下简称"公司") 选聘(含续聘、改聘,下同)会计师事务所的行为,切实维护股东利益,提高审 计工作和财务信息的质量,根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《无锡 智能自控工程股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所,是指公司根据相关法律法规要求, 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的,可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所,应当由董事会审计委员会(以下简 称"审计委员会")审议同意后,提交董事会审议,并由股东会决定。董事会不 得在股东会决定前委任会计师事务。 无锡智能自控工程股份有限公司 会计师事务所选聘制度 无锡智能自控工程股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师 ...
智能自控(002877) - 财务管理制度(2025年8月)
2025-08-25 10:17
无锡智能自控工程股份有限公司 财务管理制度 (2025年修订) 第一章 总则 第一条 为适应市场经济发展的要求,规范公司的财务行为,加强财务管理和会计核算,确保公司资产的安全 与增值,保护股东权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会 计基础工作规范》等的有关规定,结合本公司生产经营特点和管理要求,特制定本规定。 第二条 本公司为依法设立的股份有限公司。根据规定执行《企业会计准则》和及相关解释公告。 第三条 公司各部门和员工凡涉及公司款项的收付,财物的收发、增减和使用,债权债务的发生和结算,资本 的增减,收入、支出、费用、成本的计算,财务成果的计算和处理等经济事项,需办理会计核算手续、实行 财务管理的,必须依照本制度办理会计手续,接受财务监督。 第四条 本公司、分支机构以及控股子公司均适用本制度。 第二章 财务管理组织结构 第五条 公司财务负责人受总经理的委托全面负责公司各项财务管理和会计核算、监督工作,财务部是具体负 责财务管理的职能部门,配合做好财务管理工作是各相关部门的责任。 第六条 公司财务部门是企业的财务管理中心,其职能是: 1、认真贯彻执行国家有关的财务会 ...
智能自控(002877) - 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(2025年8月)
2025-08-25 10:17
无锡智能自控工程股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对无锡智能自控工程股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管 理,进一步明确管理程序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、法规、规范性文件,以及《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和证券事务代表、本制度第 二十五条规定的自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5%以上的股东持 有和买卖本公司股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的,由公司董事会聘 ...
智能自控(002877) - 董事会秘书工作细则(2025年8月)
2025-08-25 10:17
无锡智能自控工程股份有限公司 董事会秘书工作细则 无锡智能自控工程股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构,强化无锡智能自控工程股份有 限公司(以下简称公司)董事会对董事会秘书的管理与监督,促进公司的规范运 作,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《深圳证券交易所 股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)及其他相关法律、法规和《无锡智 能自控工程股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)有关规定,特制定本办 法。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员,对公 司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程,承担高级管理人员的有关法律责任,对公司 负有诚信和勤勉义务,不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及 信息披露的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关 资料和信息。 第四条 董事会秘书在任职期间应按要求参加证券交易所组织的董事会秘书 后续培训。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 公司董事会秘书的任职资格: (二)最近三年受到过中国证监 ...
智能自控(002877) - 对外投资管理办法(2025年8月)
2025-08-25 10:17
无锡智能自控工程股份有限公司 对外投资管理制度 无锡智能自控工程股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构,规范公司投资决策程序,提高决策效 率,明确决策责任,确保决策科学,保障公司的合法权益及各项资产的安全完整 和有效运营,根据《中华人民共和国公司法》和公司章程等有关规定,制定本制 度。 (二)对子公司、合营企业、联营企业投资; (三)投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资; 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外进行的下列以赢利或保值增 值为目的的投资行为,对外投资指以下几种情况之一: (一)委托理财,委托贷款; (四)法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求,投资项目需要报政府部门审 批的,应履行必要的报批手续,保证公司各项投资行为的合法合规性,符合国家 宏观经济政策。 第二章 投资决策权限 第四条 投资项目立项由公司董事会和股东会按照各自的权限,分级审批。 公司应指定专门机构,负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报 等事宜进行专门研究和评估,监督重大投资项目的执行进展,如发现投资项目出 现异常情况, ...
智能自控(002877) - 总经理工作细则(2025年8月)
2025-08-25 10:17
总经理工作细则 第二条 公司依法设置总经理。总经理由董事会决定聘任或者解聘,主持公 司生产经营管理工作,组织实施董事会决议,对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第一节 任职资格 第三条 有下列情形之一的,不得担任公司总经理: 无锡智能自控工程股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 无锡智能自控工程股份有限公司 第一条 按照建立现代企业制度的要求,为进一步完善无锡智能自控工程股 份有限公司(以下简称公司)法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)及其他相关法律、法规和《无锡智能自控工程股份有限公司 章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,制定本细则。 (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经 济秩序,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年,被宣告 缓刑的,自缓刑考验期满之日起未逾二年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理、并对该公司、企 业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 ...