深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称 "公司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳市华阳国际工程设计股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其它有关法律、法规、规 章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； （五）租入或租出资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或接受劳务； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （ ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公 司（以下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳 定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件以及《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，公司为控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司的对外担保， 视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东 会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； 1 （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会委员选举一名独 立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司 章程》及本工作细则补足委员人数。 第七条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在提名委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，提名委员会暂停行使本工作细则规定的职权。 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委 员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 2 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 英文名称：SHENZHEN CAPOL INTERNATIONAL & ASSOCIATES CO.,LTD 第五条 公司住所：深圳市龙华区民治街道北站社区龙华设计产业园总部大 厦 3 栋 101 邮编：518 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促 进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）有关上市公司投资者关系管理、信息披露 的有关要求和《上市公司治理准则》《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）、以及《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 投资者关系管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 （一）公司的发展战略，包 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《自律监管指引第 5 号》"）、 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等相关法律、法规、规范性文件及《深 圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制订本制度。 第二条 除非另有所指，本制度所称"信息"，是指对投资者作出价值判断 和投资决策有重大影响或对公司证券及其衍生品种交易的价格产生重大影响的 信息（即股价敏感信息），以及依据相关法律法规和证券监管规则要 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法 规和《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务 ...

会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所的工作，保证审计质量，维护相关方的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件及 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 第一章 总 则 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告以及出具内 部控制审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除前述公司财务会计报告审计、内部控制审计之 外的其他审计业务的，视重要性程度可以比照本制度组织实施。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前向公 ...

第一条 为加强对深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第二十二条规定的 自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5%以上的股东持有和买卖本公司 股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘 任的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员（如有）。 第四 ...

董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公 司"）（简称"公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与 约束机制，提升公司的经营管理效益，依据国家相关法律、法规的规定及《公司 章程》，特制定本薪酬管理制度。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 第二条 本制度适用对象为在公司领取薪酬的公司董事、高级管理人员。高 级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和董事会认定的 其他高级管理人员。 第三条 公司遵循以下原则确立董事、高级管理人员薪酬体系与薪酬标准： （一）坚持薪酬与公司长远利益相结合原则； （二）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （三）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （四）坚持激励与约束并重的原则； （五）薪酬标准以公开、公正、透明为原则，参照目前的实际收入水平确定， 既要有利于强化激励与约束，又要符合企业的实际情况。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬；公司董事会负责审议公司高级管 理人员的薪酬。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公 ...