鸿合科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 鸿合科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025 年 11 月 1 鸿合科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据 《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件以及《鸿合科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会（ 以下简称"中国证监会"）、证券交易所的要求对公司编制定期财务报告、内 部控制报告及相关信息进行审计的会计师事务所。公司选聘其他专项审计业务 的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华 ...

鸿合科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 2025 年 11 月 1 第一条 为加强鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项信息 内部报告工作的管理，明确公司各部门、各分公司、全资/控股子公司内部重大 事项的报告方法和流程，确保公司合法、真实、准确、完整、及时地进行内部审 议和信息披露，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《鸿合科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的公司（含公司及所属子公司）及有关人员，应当在第一时间将相 关信息向公司董事长和董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称重大事项内部报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分公司以及子公 ...

鸿合科技股份有限公司 内部审计管理制度 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范对鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）、控 股子公司的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规章和《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司的内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、审计委员会、高级管理 人员和其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）提高公司 ...

2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 鸿合科技股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，提高公 司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的 规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤 勉地履行职责。董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，公司设 立证券事务部为由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 董事会秘书主要负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以 及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第二章 任职资格 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处 ...

独立董事工作制度 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件和《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本工作制度。 鸿合科技股份有限公司 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接的利害关系或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和 ...

鸿合科技股份有限公司 2025 年 11 月 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及 相关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告 的一般规定（2023年修订）》等信息披露规则的相关要求，存在重大错误或重大 遗漏； 年报信息披露重大差错责任追究制度 鸿合科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 ...

鸿合科技股份有限公司对外捐赠管理制度 鸿合科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠事 项的管理，规范公司对外捐赠行为，维护股东、债权人及员工利益，更好地履行社会 责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《鸿合科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活 动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司。未经授权，公司下属子公司不得开展对外 捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则和要求： （一）合法合规原则：对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德及公序 良俗，不得损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许 可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利 ...

鸿合科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括公司全资或控股的各级子公 司）。公司对子公司融资实行统一管理和分级审批，公司财务管理部门以及负责 公司融资的其他职能部门（合称"融资管理部门"）监督子公司融资及相应资金 使用情况。子公司财务部在公司融资管理部门指导下实施本企业的融资事项，并 接受公司融资管理部门的检查和监督。 第三条 本制度中所称"融资"包括权益性融资和债务性融资。权益性融 资是指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换 公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金 融机构长期或短期借款、发行债券、融资租赁、保理融资等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，遵循以下原则： （一）总体以满足经营和发展资金需求为宜，统筹安排，合理规划； 融资管理制度 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行为， 加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 ...

鸿合科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为进一步完善鸿合科技股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《鸿合科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）坚持薪酬与公司长远发展和利益相结合的原则； 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与 止付追索安排等薪酬政策与方案。 第五条 董事和高级管理人员的绩效评价由薪酬与考核委员会负责组织，公 司可以委托第三方开展绩效评价。 独立董事的履职评价采取自我评价、相互评价等 ...

鸿合科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司董事会提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为了规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化公司董事会和经理层的组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董事 和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事 ...