欣贺股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范公司及其控股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程 序，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 监管机构有关规定及《欣贺股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指本公司或者本公司控股子公司与公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括： 第 1页共 10页 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； （十六）委托或者受托销售； （十七）存贷款业务； （十八）与关联人共同投资； （十九）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项； （二十）中国证 ...

欣贺股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确总经理职责权限，规范经营管理者的行为，完善公司法人治 理结构，欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《欣贺股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 总经理等高级管理人员应当严格按照法律、法规、规范性文件和《公 司章程》，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 总经理等高级管理人员履行职责应当符合公司和全体股东的最大 利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务， 不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第二章 总经理 第四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。公司董事可受聘兼任 公司总经理。 第五条 总经理应当具备法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的 任职资格，在任职期内出现不符合任职资格的情形的，董事会将解除其职务，并 立即聘任具备任职资格的人员担任总经理。 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； 1 （五）制定公司的 ...

欣贺股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披 露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》以及《欣贺 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实 际，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或者事件时，按照本制度 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书 报告的制度。 第三条 公司总经理、副总经理、公司各部门负责人、公司下属分公司负责 人、公司控股子公司董事长和总经理、公司委派参股子公司的董事、监事（如有） 和高级管理人员负有向公司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重 大信息的义务。 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，在出现本制度规定的情形时 应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告。 第四条 公司证券投资部是 ...

欣贺股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份 及其变动管理制度 （五）本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （六）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚 没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； 第一章 总 则 第一条 为加强欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等 有关法律、法规、规范性文件及《欣贺股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员不得从事以公司股票为 标的证券的融资融券交易。 第三条 本公司董 ...

欣贺股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《欣贺股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当及时登记和报 送内幕信息知情人档案，对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行 核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送工作。 1 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未在符合 ...

欣贺股份有限公司 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）和深圳证券交易所的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 未按规定使用募集资金或者擅自变更募集资金用途而未履行法定 批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括 但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"） 集中管理和使用， ...

欣贺股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第一条 为进一步规范欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、法规、规章 和规范性文件规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或者人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的制定和有效执行负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。审计委员会对董事会制定与执行内部控制进 行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 内部审计机构和人员 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定 ...

欣贺股份有限公司 投资者关系工作管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系工作 的管理，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》以及《欣贺股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 欣贺股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《欣贺股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，并就相关事项向董事会提出建议。薪酬与考核委员 会对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产生的 全体董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 本议事规则所称薪酬（总薪酬）是指公司为员工所付出的所有价值 和认同，包括直接的货币薪酬（工资、奖金、补贴、现金奖励认同、费用支付）、 非直接货币薪酬（社保福利、健康医疗福利、临时津贴、非现金认同、个人职业 培训 ...

欣贺股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第六条 本制度所指年报信息披露重大差错包括但不限于年度财务报告存在 重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或者重大遗漏、业绩预告或者业 绩快报存在重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于信息披露编报 规则的相关要求，存在重大错误或者重大遗漏； 第一章 总则 第一条 为了进一步提高欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力度， 提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《欣 贺股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《 ...