银江技术股份有限公司内部审计管理制度 银江技术股份有限公司 内部审计管理制度 银江技术股份有限公司内部审计管理制度 银江技术股份有限公司 内部审计管理制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强银江技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理 和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提 供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高公司运营的效率及效 果，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《银江技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计部或人员，依据 国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： ...

第一章 总则 第一条 为规范银江技术股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、 《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，以及 《银江技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券或者非公开 发行证券（包括股票、可转换公司债券等）向投资者募集并用于特定用途的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度系公司为完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追 究的制度，以明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及 信息披露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 变相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制 ...

银江技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善银江技术股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及制度性文件及《银江技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信 息披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适 用于其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： 1、直接持有公司股本总额50%以上的股东； 2、持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东； 3、中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。 括但不限于下列情形： 1、要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他 支出； 2、要求公司代其偿还债务； 第四条 本制度所称实际控制人是指通过投资关系、 ...

银江技术股份有限公司控股子公司管理制度 银江技术股份有限公司 控股子公司管理制度 第二条 本制度所称控股子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调 整或业务发展需要而依法设立的由公司投资控股或实质控股的具有独立法人资 格主体的公司。母公司对某公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是 依据协议或者母公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大 影响的，母公司对其构成控股。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，依法对子公司享有资产受益，进行重大决策，选择管理者，股份处置等股 东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈 亏，对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对控股子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信 息管理、检查与考核等方面进行管理。 第二章 人事管理 银江技术股份有限公司控股子公司管理制度 银江技术股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范银江技术股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公 ...

投资者关系管理制度 银江技术股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 (2025年6月修订) 第一章 总则 第一条 为加强银江技术股份有限公司(以下简称公司)与投资者及潜在投 资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的关系，提升公司的诚信形象，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业 板上市规则》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》和《银江技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关 ...

银江技术股份有限公司内部控制制度 银江技术股份有限公司 内部控制制度 （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 银江技术股份有限公司内部控制制度 银江技术股份有限公司 内部控制制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障 公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和 化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规以及《银江技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第三条 职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期 对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查 ...

银江技术股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强对银江技术股份有限公司（以下称公司）对外投资活动的管 理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资 风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及其他国 家有关法律法规和《银江技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来长期收益为目的，将一定数 量的现金、股权、经评估的实物资产、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或 个人的行为，包括委托理财、委托贷款、对子公司投资、向子公司追加投资、与其 他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 对外投资指以下几种情况之一： 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进股 东 ...

外部信息使用人管理制度 （2025年6月修订） 银江技术股份有限公司 第一条 为加强银江技术股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人管理，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》以及与公司相关的 《信息披露管理制度》《内幕信息知情人备案登记制度》等有关规定，制定本 制度。 第九条 外部单位或个人及相关工作人员因保密不当致使前述重大信息被 泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信 息，除非与公司同时披露该信息。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求， 对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以 任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括 但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报 ...

银江技术股份有限公司董事会提名委员会实施细则 银江技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 董事会提名委员会实施细则 银江技术股份有限公司董事会提名委员会实施细则 银江技术股份有限公司 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为规范银江技术股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《银江技术股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称提名委员 会），并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 向董事会报告工作并对董事会负责，主要负责对公司董事和高级管理人员的人 选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由3名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3及 以上提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董 事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委 ...

银江技术股份有限公司董事会审计委员会实施细则 银江技术股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 银江技术股份有限公司董事会审计委员会实施细则 银江技术股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为强化银江技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《银江技术 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董 事会审计委员会（以下简称审计委员会），并制定本细则。 本条所称"会计专业人士"，是指应当具备丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职 称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有五年以上全职工作经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3 及以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 ...