| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"宙邦转债"（债券代码：123158）转股期限为 2023 年 3 月 30 日至 2028 年 9 月 25 日；最新的转股价格为人民币 42.09 元/股。 2、2023 年第三季度，共有 336 张"宙邦转债"完成转股（票面金额共计人 民币 33,600 元），合计转成 791 股"新宙邦"股票（证券代码：300037）。 3、截至2023年第三季度末，公司剩余可转换公司债券张数为19,695,029张， 剩余可转换公司债券票面总额为人民币 1,969,502,900 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，深圳新宙邦科技股份有 限公司（以下简 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于宙邦转债2023年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"宙邦转债"将于 2023 年 9 月 26 日按面值支付第一年利息，每 10 张"宙 邦转债"（面值 1,000.00 元）利息为 3.00 元（含税） 2、债权登记日：2023 年 9 月 25 日 3、除息日：2023 年 9 月 26 日 4、付息日：2023 年 9 月 26 日 新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员会 《关于同意深圳新宙邦科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注 册的批复》（证监许可[2022]2036 号）同意注册，于 2022 年 9 月 26 日向不特定 对象发行可转换公司债券 1,970 万张，发行价格为每张面值 100 元人民币，按面 值发行，募集资金共计人民币 197,000 万 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于回购股份进展情况的公告 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 19 日召 开第五届董事会第三十五次会议、第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公 司部分社会公众股份（以下简称"本次回购"），拟用于实施股权激励及/或员工持 股计划。本次回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含本数），且不超过人民 币 20,000 万元（含本数），回购股份价格不超过人民币 54.50 元/股（含本数）， 具体回购股份数量以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为准。 具体内容详见公司于 2022 年 10 月 20 日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司 股份方案的公告》（公告编号：2022-10 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2018 年非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书 | | | 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"新宙邦""公司"）2018 年非公开 发行股票于 2020 年 5 月 11 日在深圳证券交易所创业板上市，华泰联合证券有限 责任公司作为公司 2018 年非公开发行股票的保荐机构（以下简称"原保荐机构"）， 持续督导期为 2018 年公司非公开发行股票上市之日起至 2022 年 12 月 31 日止。 2022 年 3 月 25 日、4 月 13 日，公司分别召开第五届董事会第二十六次会 议、2022 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券方案的议案》等相关议案。根据股东大会授权，公司于 2022 年 4 月 19 日与中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）签订了 《深圳新宙邦科技股份有限公司与中信证券股份有限公司关于公开发行可转换 公司债券并上市之承销及保荐协议》，聘请中信证券担任公司向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规 定，中信证券应当完成原保 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新宙邦 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孟夏 | 联系电话：021-20262077 | | 保荐代表人姓名：刘永泽 | 联系电话：021-20262083 | 一、保荐工作概述 | 目 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 | | 披露文件一致 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： ●本次归属股票上市流通日：2023 年 9 月 11 日 ●本次归属股票数量：391.82 万股，占公司当前总股本 745,705,208 股的 0.53% ●本次归属涉及人数：496 人 1、2022 年 8 月 8 日，公司召开第五届董事会第三十一次会议审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董 事发表了独立意见。 2、2022 年 8 月 8 日，公司召开第五届监事会第二十四次会议审议通过了 《关于公司< ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于可转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、债券代码：123158 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022] 2036 号文"同意，深圳新宙邦 科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 26 日公开发行了 1,970 万 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 197,000 万元。经深圳证券交易 所同意，公司 197,000 万元可转换公司债券于 2022 年 10 月 21 日起在深圳证券 交易所挂牌交易，债券简称"宙邦转债"，债券代码"123158"。根据《深圳新宙邦 科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募 集说明书"），当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发 ...

证券简称：新宙邦 证券代码：300037 深圳新宙邦科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 投资者关系活 □ 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 动类别 ☑业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 及人员姓名 参与单位名称及人员姓名详见后文附表 时间 2023 年 8 月 21 日 15:00-17:00 地点 新宙邦科技大厦 16 楼会议室 上市公司接待 总裁：周达文 人员姓名 董事会秘书：贺靖策 公司 2023 年半年度业绩说明会分为两个环节：第一部分为公司 2023 年半年度业绩情况说明，第二部分为问答环节。 第一部分：公司 2023 年第半年度业绩情况 1、业绩概述 截至 2023 年二季度末，公司总资产为 152.16 亿元，净资产为 85.64 亿元；报告期内，公司实现营业收入 34.33 亿元，归母净利润 5.17 亿元， 投资者关系活 2023 年上半年经营活动产生的现金流量净额为 16.06 亿元，环比持续增长， 动主要内容介 经营现金流量充沛，总体盈利能力稳健，偿债能力较强。 绍 公司年初提出"奋发有为， ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.2 billion RMB, representing a year-on-year growth of 25%[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥3,433,046,037.10, a decrease of 31.21% compared to ¥4,990,861,232.46 in the same period last year[14]. - The net profit attributable to shareholders was ¥516,777,521.96, down 48.52% from ¥1,003,937,732.74 year-on-year[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥478,971,334.23, a decline of 51.70% compared to ¥991,679,349.61 in the previous year[14]. - The net cash flow from operating activities increased by 72.18% to ¥1,606,460,938.04, compared to ¥932,986,618.46 in the same period last year[14]. - Basic earnings per share decreased to ¥0.69, down 48.89% from ¥1.35 in the previous year[14]. - The gross margin for the first half of 2023 improved to 35%, up from 30% in the same period last year[145]. - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.5 billion RMB, representing a year-on-year growth of 20%[145]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence, targeting Southeast Asia with a planned investment of 200 million RMB over the next two years[1]. - The company is expanding its market presence, targeting an additional 10% market share in the Asia-Pacific region by the end of 2024[146]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is anticipated to increase market share by 10%[1]. - A strategic acquisition of a competitor is in progress, which is anticipated to increase the company's market share by 5%[146]. - The company plans to invest 200 million RMB in R&D for new technologies aimed at improving production efficiency and sustainability[145]. - The company is focusing on strategic customer collaborations and expanding international markets to stabilize market share[59]. Research and Development - New product development includes the launch of a cutting-edge battery material, expected to enhance performance by 40% compared to previous models[1]. - Research and development expenses have increased by 30%, reflecting the company's commitment to innovation and technology advancement[1]. - The company is actively investing in R&D to enhance its technology and product capabilities, aiming to provide competitive product combinations and solutions in the semiconductor industry[32]. - The company has submitted a total of 1,001 patent applications as of June 30, 2023, including 694 domestic applications and 158 foreign applications[50]. - The company is investing in R&D for new battery technologies, including hydrogen fuel cells and solid-state batteries, to stay competitive in the evolving market[109]. Environmental and Sustainability Initiatives - The company is committed to improving its EHS management system and aims for "zero accidents, zero pollution" in its production processes[106]. - The company is focused on continuous improvement in environmental performance, with all monitored pollutants meeting or exceeding compliance standards[125]. - The company is actively pursuing research and development of new technologies to improve operational efficiency and reduce environmental impact[126]. - The company has implemented strict monitoring and compliance with environmental regulations, ensuring pollutant discharge meets standards[135]. - The company is focused on maintaining compliance with relevant securities regulations and corporate governance standards[143]. Financial Management and Investments - The company has no plans to distribute cash dividends or issue bonus shares in the near future, focusing instead on reinvestment for growth[1]. - The company reported a total of 189,100,000 CNY in entrusted financial management, with 75,000,000 CNY sourced from raised funds and 114,100,000 CNY from self-owned funds[93]. - The company has raised RMB 1,970 million through the issuance of convertible bonds, with a net amount of RMB 1,952.48 million after expenses[82]. - The company has not engaged in speculative derivative investments during the reporting period[98]. - The company has not reported any issues or other situations regarding the use and disclosure of raised funds[91]. Risk Management - The management has identified potential risks, including market volatility and supply chain disruptions, and has outlined measures to mitigate these risks[1]. - The company faces intensified market competition in the lithium-ion battery electrolyte sector due to increased investment and capacity expansion by large domestic and international enterprises, which may pressure profit margins[103]. - The company has established strategic procurement agreements with major raw material suppliers to mitigate the risk of raw material price fluctuations and ensure stable supply[104]. Corporate Governance - The company has undergone changes in its board of directors and supervisory board, with new members elected on April 18, 2023[114]. - The company’s actual controller and shareholders have fulfilled their commitments regarding avoiding competition and related transactions during the reporting period[142]. - The company has established measures to ensure that any business opportunities that may compete with the listed company will be communicated to it first[142]. - The company has committed to full compensation for any direct or indirect losses incurred due to violations of these commitments[144].

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召 开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 5、2022 年 9 月 9 日，公司召开第五届董事会第三十三次会议、第五届监事 会第二十六次会议，审议通过《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关 事项的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性 股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。 ...