大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 湖北台基半导体股份有限公司 审计报告 （2023年 1 月 1 日至 2023年 12月 31日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3-3 | | | 合并现金流量表 | | 4-4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9-9 | | | 母公司现金流量表 | | 10-10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-82 | 湖北台基半导体股份有限公司 审计报告 大华审字[2024] 0011003197号 我们审计了湖北台基半导体股份有限公司(以下简称台基股份) 财 ...

关联交易制度 湖北台基半导体股份有限公司 关联交易制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范 性文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原 则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司在处理与关联方之间的关联交易时，不得损害全体股东特别 是中小股东的合法权益。 1 关 ...

湖北台基半导体股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员应由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以上提名，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会的工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事任期一致，任期届满，可连选连任。 期间，如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根 1 董事会提名委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的产生程序，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司 章程》等有关规定，公司设立董事会提名委员会， ...

湖北台基半导体股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人周亚宁作为湖北台基半导体股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人湖北台基半导体股份有限公司董事会提名为湖 北台基半导体股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过湖北台基半导体股份有限公司第六届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 如 ...

投融资管理制度 湖北台基半导体股份有限公司 投融资管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的投 融资行为，加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经 济效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规、规范性文件和《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 投融资管理制度 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方 式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、 可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行 或非银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和开具保函等。 第二章 投资决策权限 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称"子公司"）、分公 司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的 ...

证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2024-018 湖北台基半导体股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开第五 届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金使用计划实施 的情况下，使用总额不超过20,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，本议案 尚需提交公司2023年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 （一）募集资金的使用情况 经中国证监会证监许可[2009]1462号文批准，公司于2010年1月向社会公众公 开发行普通股（A股）股票1,500万股，每股发行价41.30元，募集资金总额619,500,000 元，扣除证券承销费24,780,000元后，汇入本公司银行账户的资金净额为594,720,000 元。经扣除中介机构费和其他发行费用11,753,088 ...

独立董事工作制度 湖北台基半导体股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月修订） 独立董事工作制度 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中 独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他 与公司存在利害关系 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖北台基半导体股份有限公司 纳入评价范围的业务和事项包括：控制环境、目标管理、风险评估与对策、 控制活动、信息与沟通、监督控制等。重点关注的高风险领域主要包括：会计系 统、财产保全控制、授权审批、职责划分、凭证与记录控制、资产接触与记录使 用、绩效考核控制等。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"台基股份"、"公司"）持续督 导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，华泰 联合对台基股份 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见 如下： 一、台基股份内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注 下列高风险领域。 纳入评价范围的单位包括： 湖北台基半导体股份有限公司（母公司）、浦峦半导体（上海）有限公司、 恩普赛（襄阳）技术有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 湖北台基半导体股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立和规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是由 董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。委员会在董事 会领导下开展工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 选连任。期间，如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由 董事会根据本细则有关规定补足委员人数。 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事 ...

湖北台基半导体股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和湖北台基半导体股份有限公司（以下称"公司"）《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范， 结合公司 2023 年年报工作安排，大华会计师事务所对公司 2023 年度财务报告进 行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况出具了鉴证报告，对控股股 东及其他关联方资金占用情况出具了专项说明。 在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所审计小组制定了具体的审计计 划，为完成审计任务和降低审计风 ...