对外担保制度 湖北台基半导体股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖北台基半导体股份有限公司 （下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规、规范性文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通 知公司。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 湖北台基半导体股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据有关法律法规的规定以及证券监管部门的相关要 求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 以及与年报披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责 任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差 错或造 ...

委托理财管理制度 湖北台基半导体股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托理财业务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相 关风险，提升投资收益，维护公司及股东的合法权益，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《规范运 作指引》"）等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、公司《投融资管理制 度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司及 下属全资子公司、控股子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、 增加现金资产收益为原则，委托商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公 司等金融机构进行中低风险等级投资，包括银行理财产品、债券投资、信托产 品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他中低风险等级的理财产 品等。 1 委托理财管理制度 行。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。公司全资子公司 及控股子公司进行委 ...

关联交易制度 湖北台基半导体股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的合法权益，根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性 文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原 则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司在处理与关联方之间的关联交易时，不得损害全体股东特别 是中小股东的合法权益。 第二章 关联人 第四条 关联人包括关联法 ...

湖北台基半导体股份有限公司 年度报告工作制度 年度报告工作制度 第一章 总 则 第一条 为了增强湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）年度 报告的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高公司信息披露质量，切 实做好年度报告编制、审计和披露工作，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等相关规定 以及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司作为法定的信息披露主体，应当严格遵守年度报告编制和信 息披露的各项规定，认真执行公司《信息披露管理制度》，进一步提高信息披露 的真实性、准确性、完整性和及时性，维护市场的公平、公开、公正的原则。 第三条 公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定，建 立健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。 第四条 公司应组织相关人员认真学习中国证监会及深圳证券交易所相关 业务规则，及时编制、报送和披露年度报告。 第二章 董事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第五条 公司董事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守 ...

投融资管理制度 湖北台基半导体股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的投融 资行为，加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经济 效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《湖北台基半导体 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称"子公司"）、分公 司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的，对外进行各种形式的投资活动，包括： 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方 式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 1 （一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换实物资产或其他资产； （三）新增对外权益性投资（如增资扩股、股权收购）； （四）股票、基金、债券、 ...

防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 湖北台基半导体股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《湖北台基半导体 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东及关联方与公司之间的资金管理。纳入公 司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及关联方与纳入合并会计 报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"），包括但不限于 以下方式： （一）经营性资金占用，是指公司大股东及关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易所产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为大股东及关联方垫付工资、福利、保 ...

独立董事专门会议工作制度 湖北台基半导体股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判 断关系的董事。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门 ...

股东会议事规则 湖北台基半导体股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《湖北 台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关的法律、行 政法规和规范性文件的规定，制定《湖北台基半导体股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、相关规范性文件和《公司章程》 和本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"）。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 以内召开临时股东会： ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北台基半导体股份有限公司（下称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作）》等有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书组织日常 实施工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、子公司都应做 ...