董事、高级管理人员离职管理制度 湖北台基半导体股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事、高级管理人员任期届满，除经股东会、职工代表大会 选举或董事会聘任连任外，其职务自任期届满之日起自然终止。 公司董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向董事会提交书面辞职 报告。公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞职的具 体程序和办法由高级管理人员与公司之间的劳动合同规定。 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理 人员因任期届满、辞任或 ...

募集资金管理办法 湖北台基半导体股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效益，防范资金使用风险，确 保资金使用安全，切实保护投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《湖北台基半导体股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目（下称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或受控制的其 他企业遵守本办法。 第二章 募集资金 ...

董事会审计委员会年报工作规程 湖北台基半导体股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为了加强湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）审 计委员会的决策功能，提高内部审计工作质量，确保审计委员会对年度审计工 作的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国证监会、深圳证券交易所有关 规定，以及《公司章程》和公司《董事会审计委员会工作细则》等规定，结合 公司实际，制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽职地开展工 作，保证公司年报信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体 利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下职责： （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第四条 每个会计年度结束后 30 个工作日内，公司管理层应向审计委员 会全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，公司财务负责 人应向审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，并视情况安排审计 委员会进行实地考察。 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民 共和国 ...

重大信息内部报告制度 湖北台基半导体股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，确保公司依法、及时地归集重大信息，真实、准确、完整 地履行信息披露义务，根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指公司在生产经营过程中出现、发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种交易价格或投资决策 产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员（以 下简称"报告义务人"），应当及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的 制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 1 第五条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续进展情况： （一）拟提交公司股东会、董事会审议的事项； （二）各子公司拟召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项； （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司和各分支机构的负责人和指定联络人； （三）公司派驻控 ...

董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法 湖北台基半导体股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理办法 第一条 为加强湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理 程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》等法律、法规和规范性文件，以及《湖北台基半导体股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持有本公司股份还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的 ...

委托理财管理制度 湖北台基半导体股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托理财业务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相 关风险，提升投资收益，维护公司及股东的合法权益，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《规范运 作指引》"）等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、公司《投融资管理制 度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司及 下属全资子公司、控股子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、 增加现金资产收益为原则，委托商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公 司等金融机构进行中低风险等级投资，包括银行理财产品、债券投资、信托产 品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他中低风险等级的理财产 品等。 1 委托理财管理制度 行。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。公司全资子公司 及控股子公司进行委 ...

第一条 为了加强湖北台基半导体股份有限公司（下称"公司"）与投资 者及潜在投资者（下称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建 立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定及《湖北台基半导体股份有限公司章程》，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 ...

对外担保制度 湖北台基半导体股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖北台基半导体股份有限公司 （下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规、规范性文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通 知公司。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 湖北台基半导体股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据有关法律法规的规定以及证券监管部门的相关要 求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 以及与年报披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责 任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差 错或造 ...

关联交易制度 湖北台基半导体股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的合法权益，根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性 文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原 则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司在处理与关联方之间的关联交易时，不得损害全体股东特别 是中小股东的合法权益。 第二章 关联人 第四条 关联人包括关联法 ...